上海资本市场金融科技创新试点启动仪式

[ 据悉，此次试点主要面向在沪市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构等六类，重点关注推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，通过申报遴选、公示监督、退出总结等工作，为资本市场领域的改革创新贡献更多“上海经验”。 ]

继北京和深圳后，资本市场金融科技创新试点“再下一城”。12月4日，在第三届上海金融科技国际论坛暨首届长三角金融科技大会开幕式上，举行了资本市场金融科技创新试点（上海）启动仪式。

中国证监会科技监管局局长姚前表示，在上海推进资本市场金融科技创新试点工作，将更好发挥金融科技赋能作用，推进我国资本市场和证券期货行业为实体经济提供高质量的金融服务，全力支持上海发展成为国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接。

遵循三项原则

资本市场金融科技创新试点是上海继央行金融科技创新监管、数字人民币后启动的又一项重要金融科技试点工作。

姚前称，在试点过程中，希望牢牢遵循和把握以下三项原则。首先是，全面理解资本市场金融科技创新试点的深刻内涵，深刻认识试点工作的核心是制度创新，将支持和引导试点机构在风险可控的前提下先行先试，守正创新，积极探索可复制可推广的试点机制。

同时，完善金融科技监管基础制度，深刻认识试点工作的底线是防范风险，始终坚持金融业务必须持牌经营的理念，坚持对各类违法违规行为零容忍，牢牢守住不发生系统性、区域性风险的底线。深刻认识试点工作的目的是促进发展，以试点工作为引领，助力实现服务实体经济提升市场效能，强化合规风控，增强监管能力，保障金融安全等发展目标。

其次是，找准市场主体各自在创新试点中的角色定位。市场核心机构应借助新一代信息技术打造新型金融基础设施，提供更多的金融产品和金融服务，同步借助信息技术手段提升监管效能；持牌机构应加强技术思维领域的主动思考，努力探索新一代信息技术应用，为各类业务活动提质增效；科技企业应发展技术优势，协助市场核心机构和持牌机构挖掘金融科技创新方面的丰富资源，同时牢记在未持牌的情况下不以技术服务为名从事证券期货业务活动。

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最后是，不断加强政府部门和监管机构的配套支持和工作协同。上海市地方金融局与上海证监局等部门组建的专项工作组应配强配足专业人员，扎实做好试点机构业务指导项目遴选和项目监督等各方面工作；上海市应建立健全支持资本市场金融科技创新试点的激励政策，从政策、基金、人才等方面对试点项目予以支持；证监会科技监管局也将主动加强业务指导，做好统筹分工信息共享和沟通协调工作，与上海专项工作组汇集各业务部门，和其他的监管部门形成监管合力，共同为试点工作保驾护航。

另据上海市地方金融监督管理局副局长葛平介绍，目前，上海市地方金融监管局与上海证监局已组成地方专家工作组，结合上海实际形成了本市的试点方案。

据悉，此次试点主要面向在沪市场核心机构、证券期货经营机构、证券期货服务机构等六类，重点关注推动大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术对资本市场各类业务的科技赋能，通过申报遴选、公示监督、退出总结等工作，为资本市场领域的改革创新贡献更多“上海经验”。

葛平还称，上海专项工作组将于近期发布正式申报通知，启动项目申报工作，同时，试点将建立相关的配套机制。一是激励机制，对于符合条件的试点项目，通过社会公示、行业申报、行业通报纳入行业科学技术评奖的范围，机构分类评价加分以及地方配套政策的激励；二是容错机制，对于试点项目给予适度的监管弹性。

上海国际金融中心建设重要一环

资本市场金融科技创新试点被业内视为上海国际金融中心建设的重要一环。

今年8月发布的《上海国际金融中心建设“十四五”规划》明确提出建设全球资管中心和金融科技中心的“两中心”建设目标；去年初，市政府出台《加快推进上海金融科技中心建设实施方案》。

目前，上海在推进金融科技关键技术研发、提升金融科技应用水平、促进金融科技产业集聚、推进金融科技监管创新试点、营造一流金融科技发展环境等方面全面发力，金融科技中心建设已初见成效。

特别是在金融科技各项重大试点方面，数字人民币试点稳步推进，央行金融科技创新监管试点有序开展。如今，资本市场金融科技创新试点的启动将进一步丰富上海金融科技应用场景。

在业内人士看来，在上海启动资本市场金融科技创新试点，既体现了证监会对上海资本市场建设的认可和支持，又为上海加快推进金融科技中心建设、助推城市数字化转型提供了良好契机。

在上海之前，北京和深圳已先后启动了试点工作。其中，北京于近日公布了首批拟纳入资本市场金融科技创新试点的16个项目名单，向社会公开征求意见。深圳方面，则于今年10月获批资本市场金融科技创新试点资格，并于11月8日举行了启动仪式。

随着各地试点工作的进行，业内的共识在于，资本市场金融科技发展将迈入新阶段。中国证监会党委委员、副主席赵争平在此前举办的2021年金融街论坛年会平行论坛——“全球金融科技峰会资本市场金融科技论坛”上也表示，大力发展金融科技和监管科技，加快数字化转型，已经成为实现我国资本市场高质量发展的必然选择。

赵争平还称，推动数字化发展，是全面深化资本市场改革的应有之义。未来证监会将立足新发展阶段、贯彻新发展理念、融入新发展格局，抓住机遇，扎实推进重点项目建设，共同打造数字化资本市场。其中，将加快推动监管科技和行业金融科技的落地应用。