证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-069

东兴证券股份有限公司

第五届董事会第十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券或公司）第五届董事会第十七次会议于2021年11月22日发出会议通知，2021年11月30日在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人。会议由董事长魏庆华先生主持，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通过了以下议案：

一、审议通过《关于变更公司注册资本的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

公司于2021年10月非公开发行人民币普通股（A股）474,484,863股，并于2021年10月22日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管手续。董事会同意并确认公司总股本由2,757,960,657股变更为3,232,445,520股；同意并确认公司注册资本增加人民币474,484,863.00元，即由人民2,757,960,657.00元变更为人民币3,232,445,520.00元；同意提请股东大会授权董事会，并转授权公司经营管理层，根据监管机构、工商登记主管部门的意见或要求办理与变更公司股本及注册资本相关的工商登记变更、备案及信息披露等事项。

本议案须提交股东大会审议。

《东兴证券股份有限公司关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

二、审议通过《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会同意公司对《公司章程》进行修订，并提请股东大会授权董事会，由董事会转授权公司经营管理层具体办理《公司章程》备案的相关手续。

本议案须提交股东大会审议。

《东兴证券股份有限公司关于变更注册资本并修订〈公司章程〉的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

三、审议通过《关于提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司提名杨晖先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；公司股东江苏省铁路集团有限公司提名张庆云女士为第五届董事会非独立董事候选人。董事会同意上述提名，提交股东大会采取累积投票方式选举杨晖先生和张庆云女士为公司非独立董事，并授权公司经营管理层在杨晖先生和张庆云女士正式担任董事后与其签订董事聘任协议。杨晖先生和张庆云女士董事任期自股东大会审议通过修订《公司章程》增加董事会人数条款及选举其担任非独立董事之日起至本届董事会届满。

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本议案须提交股东大会审议。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《东兴证券股份有限公司独立董事关于公司第五届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》（以下简称《独立意见》）。

四、审议通过《关于提名第五届董事会独立董事候选人的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会提名赖观荣先生为公司第五届董事会独立董事候选人，同意提交股东大会选举赖观荣先生为公司独立董事，并授权公司经营管理层在赖观荣先生正式担任独立董事后与其签订董事聘任协议。赖观荣先生独立董事任期自股东大会审议通过修订《公司章程》增加董事会人数条款及选举其担任独立董事之日起至本届董事会届满。

本次董事会后，公司将向上海证券交易所报送独立董事候选人的相关材料供其审核，并将上述事项提交公司股东大会审议。如上海证券交易所对上述独立董事候选人资质提出异议，公司将及时公告并调整相关议案。

本议案须提交股东大会审议。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见《独立意见》。《东兴证券股份有限公司独立董事提名人声明》、《东兴证券股份有限公司独立董事候选人声明》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

五、审议通过《关于制定〈东兴证券股份有限公司呆账核销管理办法〉的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

六、审议通过《关于新设一批分支机构的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会同意公司在江西省南昌市设立1家分公司；在江苏省南京市、南通市、无锡市、广东省深圳市、山东省临沂市、安徽省合肥市各设立1家营业部。公司将按相关规定做好事后监管备案工作。

七、审议通过《关于增加2021年第四次临时股东大会议案的议案》

表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

董事会同意增加2021年第四次临时股东大会议案，增加审议事项如下：

1、《关于变更公司注册资本的议案》；

2、《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》；

3、《关于选举第五届董事会非独立董事的议案》；

4、《关于选举第五届董事会独立董事的议案》。

特此公告。

东兴证券股份有限公司

董事会

2021年12月1日

附件：

杨晖先生，1969年10月出生，大学本科学历，会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行股份有限公司长沙市分行营业部会计、会计部副主任、营业部副主任、会计部主任、财会部副主任、浏阳支行副行长；中国东方资产管理股份有限公司长沙办事处资金财会部高级主任、助理经理，投资管理部资金管理处副经理、综合管理处经理、高级经理、项目管理二处高级经理，上海办事处助理总经理，云南经营部副总经理；邦信资产管理有限公司副总经理、金融事业部首席风险官；东方邦信融通控股股份有限公司副总经理、监事、监事长、董事长。现任中国东方资产管理股份有限公司资金运营及金融市场部总经理，东方邦信融通控股股份有限公司董事，邦信资产管理有限公司董事，东方邦信创业投资有限公司董事。

张庆云女士，1974年9月出生，硕士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于南京市粮食科研设计所，江苏交通产业集团有限公司投资发展处。曾任江苏交通控股有限公司投资发展部主办、主管；江苏铁路投资发展有限公司综合发展部经理、投资发展处处长；江苏省铁路集团有限公司投资运营部投资处处长、部长，苏北铁路有限公司董事长，江苏高速铁路有限公司董事长。现任江苏省铁路集团有限公司董事会秘书、投资发展部部长。

赖观荣先生，1962年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国人民银行福建省分行办公室副主任科员、办公室副主任；闽发证券有限责任公司副总经理（主持工作）；福建省闽南侨乡信托投资公司总经理；华福证券有限责任公司总裁；嘉禾人寿保险股份有限公司副总裁（主持工作）、总裁。现任北京中关村科学城建设股份有限公司监事长，农银人寿保险股份有限公司副董事长，中科实业集团（控股）有限公司董事，深圳远致富海投资管理有限公司首席经济学家、投委会委员，中软国际有限公司独立董事，信源企业集团有限公司独立董事，中信建投证券股份有限公司独立董事。

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-070

东兴证券股份有限公司关于变更

注册资本并修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经中国证券监督管理委员会《关于核准东兴证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2204号）核准，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）于2021年10月非公开发行人民币普通股（A股）474,484,863股（以下简称本次发行）。本次发行完成后，公司总股本由2,757,960,657股变更为3,232,445,520股，注册资本由人民币2,757,960,657.00元变更为人民币3,232,445,520.00元。

结合本次发行结果、《证券公司股权管理规定》和公司实际情况，公司于2021年11月30日召开了第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》和《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》，董事会同意公司注册资本由人民币2,757,960,657.00元变更为人民币3,232,445,520.00元，同意公司对《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）中相关条款进行修订，具体修订情况详见附件《〈东兴证券股份有限公司章程〉修订对照表》。

本次变更注册资本和修订《公司章程》尚须提交公司股东大会审议通过。公司将根据相关要求依法办理工商变更登记和备案手续。

特此公告。

附件：《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表

东兴证券股份有限公司

董事会

2021年12月1日

附件：

《东兴证券股份有限公司章程》修订对照表

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证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2021-071

东兴证券股份有限公司关于召开

2021年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年12月16日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年第四次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月16日14点00分

召开地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年12月16日

至2021年12月16日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第五届董事会第十六次、第十七次会议审议通过。前述会议决议公告请详见2021年10月30日、2021年12月1日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

《东兴证券股份有限公司2021年第四次临时股东大会会议文件》刊载于上海证券交易所网站，投资者可查询详细内容。

2、 特别决议议案：议案1-3

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、3、4、5

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已投出同一意见的表决票。

（三）股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

（四）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（五）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

（六）采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记办法

拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

1、法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

3、股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。

4、参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

（二）登记时间

2021年12月10日和2021年12月13日，具体为每个工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。

（三）登记地址

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层，董事会办公室，邮编：100033。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。

（二）联系方式

公司地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层（邮编：100033）

联系电话：010-66555171

传真：010-66555397

邮箱：dshms@dxzq.net.cn

联系人：朵莎、谢瑞

（三）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。

（四）参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

特此公告。

东兴证券股份有限公司董事会

2021年12月1日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

●报备文件

东兴证券股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议

东兴证券股份有限公司第五届董事会第十七次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

东兴证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月16日召开的贵公司2021年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2

采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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