新乡拓新药业股份有限公司（以下简称“拓新药业”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（Ａ股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经深圳证券交易所创业板上市委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔２０２１〕３０２１号）。

本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人和保荐机构（主承销商）中天国富证券有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标。

本次公开发行新股３，１５０．００万股，占发行后公司总股本的２５％，全部为公开发行新股，本次发行不安排老股转让。本次公开发行后公司总股本为１２，６００．００万股。

本次发行初始战略配售发行数量为４７２．５０万股，占本次发行数量的１５％。其中，发行人高管核心员工专项资产管理计划参与战略配售的数量为不超过本次公开发行数量的１０％，即不超过３１５．００万股，且认购金额不超过４，７２３．００万元；保荐机构相关子公司跟投数量预计为不超过本次公开发行数量的５％（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，保荐机构相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售），即不超过１５７．５０万股。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。

回拨机制启动前，本次网下初始发行数量为１，８７４．２５万股，占扣除初步战略配售数量后发行数量的７０％；网上初始发行数量为８０３．２５万股，占扣除初步战略配售数量后发行数量的３０％。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网下及网上最终发行数量将根据回拨情况确定。最终网下、网上发行数量及战略配售情况将在２０２１年１０月２０日（Ｔ＋２日）刊登的《新乡拓新药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告》中予以明确。

为了便于投资者了解发行人的有关情况、发展前景和本次发行申购的相关安排，发行人和保荐机构（主承销商）将就本次发行举行网上路演，敬请广大投资者关注。

１、网上路演时间：２０２１年１０月１５日（Ｔ－１日，周五）１４：００－１７：００；

２、网上路演网站：全景网（ｈｔｔｐ：／／ｒｓ．ｐ５ｗ．ｎｅｔ）；中证网（ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）

３、参加人员：发行人管理层主要成员和保荐机构（主承销商）相关人员。

本次发行的招股意向书全文及相关资料可在中国证监会指定的六家网站（巨潮资讯网，网址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中证网，网址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中国证券网，网址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；证券时报网，网址ｗｗｗ．ｓｔｃｎ．ｃｏｍ；证券日报网，网址ｗｗｗ．ｚｑｒｂ．ｃｎ；经济参考网，网址ｗｗｗ．ｊｊｃｋｂ．ｃｎ）查阅。

敬请广大投资者关注。

发行人:新乡拓新药业股份有限公司

保荐机构(主承销商):中天国富证券有限公司

2021年10月14日