中国基金报记者 王元也

首创证券上市之路再进一步！证监会官网最新显示，首创证券提交的A股上市申请审批材料已于9月18日被接收。值得注意的是，在IPO的关键时刻，首创证券前不久还出现董事长级别的人事调整。

首创证券A股上市申请材料被接收

证监会官网最新显示，首创证券提交的A股上市申请审批材料已于9月18日被接收。

这意味着，首创证券的上市之路有了实质性进展。

2020年8月，国信证券与首创证券签订了辅导协议，并于2020年8月28日在北京证监局办理了辅导备案登记手续。历时近三个月的辅导工作完成后，国信证券于2020年11月30日出具了辅导工作总结报告。

今年1月5日，北京证监局官网发布《国信证券关于首创证券股份有限公司的辅导工作总结》，在报告中，国信证券表示，按照其制订并于2020年8月向北京证监局备案的辅导计划及实施方案的安排，结合首创证券的实际情况对其进行了辅导，目前辅导工作已经圆满结束并达到预期的效果。

国信证券在报告里直言，对首创证券的辅导已取得了较好的辅导效果，达到了预期的辅导目的，首创证券基本具备了进入证券市场的条件。

IPO关键阶段

董事长出现变更

值得注意的是，正在冲击IPO的关键时刻，首创证券出现了董事长级别的人事变动。

9月10日，首创证券在上交所发布公告，原董事长吴礼顺不再担任相关职位，首创集团党委常委、副总经理苏朝晖赴任董事长一职。

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而在此前的9月3日，首创证券召开股东大会，审议通过了调整公司第一届董事会成员的议案，选举苏朝晖担任公司第一届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第一届董事会任期届满之日为止。

上半年净赚2.88亿元

今年证券分类评级为A

公开资料显示，首创证券成立于2000年，是北京市国资委所属北京首都创业集团有限公司控股的证券公司，系由首创证券有限责任公司整体变更设立，首创证券有限责任公司前身为首创证券经纪有限责任公司。

根据首创证券去年年报，目前公司共有5大股东，其中北京首都创业集团有限公司为公司第一大股东，持股比例高达63.08%，北京市基础设施投资有限公司和北京能源集团有限责任公司持股比例则分别为19.23%和9.23%。此外，城市动力（北京）投资有限公司和北京安鹏兴业投资有限公司分别持股6.15%和2.31%。

今年上半年，首创证券实现营业收入约7.77亿元，实现净利润约2.88亿元，同比增长13.86%。

根据首创证券去年年报，在公司几大主营业务中，资管业务是公司收入的重要来源，截至2020年底，公司不含专项资产管理计划在内的资产管理规模约 630 亿元，增幅 超过 55%；其中，主动管理规模占比达到 99%。同时，公司资产管理业务手续费净收入达3.45亿元，同比增长124.03%。

此外，在今年的证券分类结果中，首创证券评级为A，较上一年度上升4个席位。

仍有多家券商排队IPO

值得注意的是，和前两年相比，目前排队IPO的券商在数量上完全不可同日而语。

据不完全统计，目前有东莞证券、万联证券、信达证券、华金证券、华宝证券、国开证券以及渤海证券等多家券商正在排队IPO。

据上海证监局网站公布的辅导备案信息，华宝证券今年3月12日起进入上市辅导期，去年3月24日，华金证券则拟首次公开发行股票并接受上市辅导。

东莞证券今年已重启IPO，信达证券也在去年底完成了上市辅导，计划登录上交所主板。

此外，2016年9月，渤海证券启动IPO，如今5年时间过去，公司IPO 项目仍进展缓慢，目前还在辅导阶段。

德邦证券IPO计划今年也有波折。

今年7月6日，上海证监局发布《海通证券关于德邦证券股份有限公司辅导工作终止报告公示》，海通证券不再担任德邦证券的辅导机构，并终止相关辅导工作。公示中表示，因德邦证券决定终止原定的股票发行上市计划，经德邦证券与海通证券友好协商，双方一致同意终止关于德邦证券首次公开发行股票并上市的辅导，并签署终止上市辅导协议。

消息一出，外界纷纷猜测德邦证券IPO生变。不过此后德邦证券公开表示，目前上市计划仍在正常推进中，公司已启动程序选聘新的保荐机构和承销商，正与几家头部券商密切沟通。

编辑：舰长

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