(上接B110版)

（2）投资收益

单位：人民币 千元

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（3）公允价值变动损益

单位：人民币 千元

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3. 业务及管理费

单位：人民币 千元

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4. 信用减值损失

公司发放贷款及垫款信用减值损失10.73亿元，同比减少6.81亿元的主要原因是2020年疫情期间加大了贷款的拨备计提力度和不良贷款处置力度，贷款资产质量趋于稳定；金融投资减值损失同比增加的主要原因是考虑国内经济仍处于恢复之中，不确定和不稳定因素较多，基于整体风险形势判断，公司对金融投资审慎计提损失准备，以提升风险抵补和损失吸收能力。

单位：人民币 千元

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5. 所得税费用

单位：人民币 千元

■

（五）股东权益变动分析

单位：人民币 千元

■

贵阳银行股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-050

优先股代码:360031 优先股简称：贵银优1

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贵阳银行股份有限公司第五届监事会

2021年度第二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会于2021年8月17日以直接送达或电子邮件方式向全体监事发出关于召开第五届监事会2021年度第二次会议的通知，会议于2021年8月27日在公司总行407会议室以现场方式召开。本次监事会应出席监事5名，亲自出席监事4名。其中，陈立明监事以视频连线方式出席会议，张瑞新监事委托朱山监事表决。会议由孟海滨监事长主持。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年半年度报告及摘要〉的议案》

监事会认为：

1.贵阳银行股份有限公司2021年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

2.贵阳银行股份有限公司2021年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息真实反映出公司报告期内的经营成果和财务状况；

3.在本次监事会召开之前，未发现参与2021年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年全面风险管理情况报告〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年产品创新情况报告〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年消费者权益保护工作执行情况报告〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年员工行为管理报告〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

七、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

八、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司监事履职评价办法〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

九、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司股权托管办法〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》

公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：

10.01授予中欧基金管理有限公司同业授信额度5亿元，质押式回购业务额度10亿元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.02授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.03授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.05授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度51000万元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.06授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度5000万元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.07授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度6300万元

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.08 以不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2021年度第一期短期融资券

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

10.09授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度29.1亿元

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

十一、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

十二、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：5票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司监事会

2021年8月27日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-051

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

关联交易事项的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 2021年8月27日,贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会2021年度第二次会议审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》，关联董事回避关联事项表决。

● 公司与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司发生的关联交易同时构成中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）口径（以下简称“证监口径”）及中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）口径（以下简称“银保监口径”）重大关联交易；公司与华能贵诚信托有限公司发生的交易仅构成银保监口径重大关联交易。上述关联交易均需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

● 上述关联交易属于公司日常业务经营中的正常业务，对公司的正常经营活动及财务状况不构成重大影响。

一、关联交易概述

（一）与中欧基金管理有限公司的关联交易

公司拟授予中欧基金管理有限公司同业授信5亿元，授信到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

公司拟与中欧基金管理有限公司开展质押式回购业务，业务额度为10亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。

（二）与光大证券股份有限公司的关联交易

公司拟与光大证券股份有限公司开展质押式回购业务，业务额度为10亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。

（三）与国金证券股份有限公司的关联交易

公司拟与国金证券股份有限公司开展质押式回购业务，业务额度为10亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。

（四）与前海人寿保险股份有限公司的关联交易

公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展质押式回购业务，业务额度为10亿元。额度到期日为本议案通过之日起满一年。

（五）与贵阳产业投资供应链管理有限公司的关联交易

公司拟授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信51000万元，担保方式为100%保证金质押，授信到期日为本议案通过之日起满一年，授信业务品种：银行承兑汇票。

（六）与贵阳置业融资担保有限公司的关联交易

公司拟授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作额度5000万元，授信到期日为本议案通过之日起至2023年12月31日止。

（七）与贵州天信融资担保有限公司的关联交易

公司拟授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作额度6300万元，授信到期日为本议案通过之日起满一年。

（八）与贵阳市工商产业投资集团有限公司的关联交易

公司拟通过不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2021年度第一期短期融资券，注册发行总额10亿元，本期发行金额5亿元，期限1年。

（九）与华能贵诚信托有限公司的关联交易

公司拟授予华能贵诚信托有限公司同业授信29.1亿元，额度到期日为本议案通过之日起满一年，同业授信用途：同业业务。

二、关联方介绍和关联关系

（一）中欧基金管理有限公司

中欧基金管理有限公司成立于2006年，注册地上海市，注册资本2.2亿，经营范围为基金管理业务，包括依法从事证券投资基金的设立和管理、基金管理和与此相关的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。截至2020年12月31日，资产总额为44.99亿元，所有者权益为20.61亿元；2020年实现营业收入35.16亿元，净利润6.71亿元。

公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（二）光大证券股份有限公司

光大证券股份有限公司创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。截至2020年12月31日，资产总额为2,287.36亿元，所有者权益为531.95亿元，2020年实现营业收入158.66亿元，利润总额39.98亿元，净利润24.66亿元。

公司独立董事刘运宏先生担任光大证券股份有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（三）国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司于1990年12月经中国人民银行批准成立，是国内第一批从事证券经营的专业证券公司之一，注册地在四川省成都市。截至2020年12月31日，资产总额为689.9亿元，所有者权益为229.36亿元，2020年实现营业收入60.62亿元，利润总额24.24亿元，净利润18.73亿元。

公司独立董事刘运宏先生担任国金证券股份有限公司独立非执行董事，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（四）前海人寿保险股份有限公司

前海人寿保险股份有限公司2012年2月经中国保险监督管理委员会批准成立，是总部位于前海蛇口自贸区的全国性金融保险机构。经营范围：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；代理新疆前海联合财产保险股份有限公司保险业务，代理险种为：机动车辆保险、企业财产保险、家庭财产保险、工程保险（特殊风险除外）、责任保险、船舶保险、货运保险、短期健康保险、短期意外伤害保险；经中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务。截至2020年12月31日，资产总额3,026.62亿元，所有者权益270.09亿元；2020年实现营业收入938.72亿元，利润总额16.33亿元，净利润11.13亿元。

公司独立董事刘运宏先生对前海人寿保险股份有限公司可施加重大影响，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（五）贵阳产业投资供应链管理有限公司

贵阳产业投资供应链管理有限公司成立于2020年1月23日,注册资本50000万元,股东为贵阳产业发展控股集团有限公司。注册地:贵州省贵阳市，经营范围：供应链管理服务；货物及技术进出口业务；货物装卸服务；仓储服务；企业管理咨询；房地产开发与经营；销售：普通矿产品、农产品、建筑材料、日用百货、文体用品、化工产品（除危险品）、电子产品、汽车配件、机械设备、办公用品、饲料、茶叶、酒类、乙二醇、有色金属、有色冶金产品、黄金首饰、散装食品、预包装食品、乳制品（含婴幼儿配方乳粉）；系统集成、软硬件开发及销售等。截至2020年12月末，总资产85,605.51万元，总负债54,803.68万元，2020年度实现营业收入539,983.53万元，净利润801.83万元。

贵阳产业投资供应链管理有限公司系公司主要股东贵阳市国有资产投资管理公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（六）贵阳置业融资担保有限公司

贵阳置业融资担保有限公司成立于2001年8月16日，注册地：贵州省贵阳市，法定代表人：罗丽，注册资本3000万元。经营范围：住房公积金贷款担保、住房抵押（按揭）贷款担保、其他融资性担保业务。兼营：与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务；以及使用不高于净资产20%的自有资金进行符合规定的投资。截至2020年12月末，总资产17,354.32万元，总负债14,255.36万元，2020年度实现营业收入820.43万元，净利润0.12万元。

贵阳置业融资担保有限公司系公司主要股东贵阳市国有资产投资管理公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（七）贵州天信融资担保有限公司

贵州天信融资担保有限公司成立于2011年5月5日，注册地：贵州省贵阳市，法定代表人：凡树堂，注册资本20000万元。经营范围：贷款担保、票据承兑担保、贸易融资担保、项目融资担保、信用证担保、诉讼保全担保、投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款约偿付担保等履约担保业务。与担保业务有关的融资担保咨询、财务顾问中介服务；以及使用不高于净资产20%的自有资金符合规定的投资）。截至2020年12月末，总资产17,942.89万元，总负债601.51万元，2020年度实现营业收入440.46万元，净利润388.76万元。

贵州天信融资担保有限公司系公司主要股东贵阳市国有资产投资管理公司的关联方，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（八）贵阳市工商产业投资集团有限公司

贵阳市工商产业投资集团有限公司成立于2009年5月，注册资本为11.64亿元，法定代表人毛荣，经营范围：产业投融资、发起设立基金、资本运营、资产经营及股权管理、企业兼并重组、资产管理、土地一级开发、工业地产开发、房屋租赁、物业管理、国内国际商贸服务、咨询服务等。截至2020年末，该公司持有公司股份6621.95万股，占总股本2.06%。截至2021年3月末，资产总额约为363.03亿元，所有者权益约为134.19亿元；2021年一季度实现营业收入26.63亿元，实现净利润0.22亿元。

贵阳市工商产业投资集团有限公司系公司主要股东，公司与其进行的交易构成银保监口径关联交易和证监口径关联交易。

（九）华能贵诚信托有限公司

华能贵诚信托有限公司是中国华能集团旗下的专业从事信托业务的非银行金融机构，注册资本金61.95亿元,注册地为贵州省贵阳市,业务范围遍及全国。截至2021年3月31日，资产总额283.05亿元，所有者权益239.71亿元，2020年全年实现营业收入60.01亿元，利润总额50.06亿元，净利润37.65亿元。

华能贵诚信托有限公司为持股公司主要股东贵州乌江能源投资有限公司的联营企业，公司与其进行的交易构成银保监口径的关联交易。

三、关联交易的定价政策

上述关联交易在公开市场交易，定价依据市场原则进行，符合中国人民银行利率政策及公司同类业务定价管理制度，按一般商业条款进行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上述关联交易与公司实际业务需求相匹配，有利于公司业务正常开展，属于公司正常业务往来，符合监管部门相关法规要求及公司关联交易管理相关规定，业务审核审批流程符合公司内部控制制度要求，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

五、本次关联交易应当履行的审议程序

根据银保监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号一一商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》以及公司《关联交易管理办法》等相关规定，上述关联交易需履行如下程序：

（一）因公司独立董事戴国强先生担任中欧基金管理有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与中欧基金管理有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与中欧基金管理有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（二）因公司独立董事刘运宏先生担任光大证券股份有限公司独立董事,且不存在其他构成关联方的情形，公司与光大证券股份有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与光大证券股份有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（三）因公司独立董事刘运宏先生担任国金证券股份有限公司独立董事，且不存在其他构成关联方的情形，公司与国金证券股份有限公司发生的关联交易符合上海证券交易所“豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的规定；公司拟与国金证券股份有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告，无需提交股东大会审议。

（四）公司拟与前海人寿保险股份有限公司开展的业务额度已于2021年度进行额度预计；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（五）公司拟与贵阳产业投资供应链管理有限公司开展的业务额度已于2021年度进行额度预计；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（六）公司拟与贵阳置业融资担保有限公司开展的业务额度已于2021年度进行额度预计；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（七）公司拟与贵州天信融资担保有限公司开展的业务额度已于2021年度进行额度预计；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（八）公司拟与贵阳市工商产业投资集团有限公司开展的债券投资已于2021年度进行额度预计；构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

（九）公司拟与华能贵诚信托有限公司开展的业务额度构成银保监口径重大关联交易，需提交董事会审议并及时公告。

上述关联交易经公司内部授权审批程序审查，并提交关联交易控制委员会审批后，报董事会进行了最终审批。

上述关联交易在提交公司董事会审议前均已获得独立董事事前认可。公司独立董事对上述关联交易议案发表意见：公司分别与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及监管要求确定。

六、上网公告附件

(一) 独立董事关于关联交易的事前认可声明

(二) 独立董事关于关联交易的独立意见

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-049

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司第五届董事会

2021年度第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

贵阳银行股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月17日以电子邮件及书面方式向全体董事发出关于召开第五届董事会2021年度第二次会议的通知，会议于2021年8月27日在公司总行401会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事14名，亲自出席董事12名，其中，戴国强独立董事、朱慈蕴独立董事、罗宏独立董事、杨雄独立董事、刘运宏独立董事均以视频连线方式出席，盛军董事委托邓勇董事表决，唐小松董事委托武剑董事表决。会议由张正海董事长主持，监事会成员及高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《贵阳银行股份有限公司章程》的有关规定。会议所形成的决议合法、有效。

会议对如下议案进行了审议并表决：

一、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年半年度报告及摘要〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

二、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年全面风险管理情况报告〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

三、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年产品创新情况报告〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

四、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年消费者权益保护工作执行情况报告〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

五、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年员工行为管理报告〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

六、审议通过了《关于审议〈贵阳银行股份有限公司2021年上半年内部审计工作情况及下半年重点工作〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

七、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司董事履职评价办法〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

八、审议通过了《关于制订〈贵阳银行股份有限公司股权托管办法〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

九、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司与部分关联方开展关联交易的议案》

公司与部分关联方开展关联交易分项表决情况如下：

9.01授予中欧基金管理有限公司同业授信额度5亿元，质押式回购业务额度10亿元

涉及该公司关联事项的关联董事戴国强回避表决。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

9.02授予光大证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

9.03授予国金证券股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

9.04 授予前海人寿保险股份有限公司质押式回购业务额度10亿元

涉及该公司关联事项的关联董事刘运宏回避表决。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

9.05授予贵阳产业投资供应链管理有限公司低风险授信业务额度51000万元

涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

9.06授予贵阳置业融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度5000万元

涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

9.07授予贵州天信融资担保有限公司融资性担保公司合作业务额度6300万元

涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

9.08以不超过1亿元自有资金投资贵阳市工商产业投资集团有限公司2021年度第一期短期融资券

涉及该公司关联事项的关联董事芦军、王勇和赵砚飞回避表决。

表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

9.09授予华能贵诚信托有限公司同业授信额度29.1亿元

涉及该公司关联事项的关联董事喻世蓉回避表决。

表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案在提交公司董事会审议前已获得公司独立董事事前认可。公司独立董事对该关联交易议案发表独立意见认为：公司分别与中欧基金管理有限公司、光大证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、前海人寿保险股份有限公司、贵阳产业投资供应链管理有限公司、贵阳置业融资担保有限公司、贵州天信融资担保有限公司、贵阳市工商产业投资集团有限公司、华能贵诚信托有限公司开展相关业务的关联交易事项，均与公司实际业务需求相匹配，属于公司正常业务，依照市场公允价格进行，符合公司和全体股东的利益，不存在通过关联交易进行利益输送以及损害公司和中小股东利益的情形，也不会影响公司的独立性。上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管部门要求，符合公司《关联交易管理办法》等相关规定，已依法履行了必要的内部审批程序。

上述业务的实际开展最终将根据公司关联交易集中度情况及最新监管要求确定。

十、审议通过了《关于贵阳银行股份有限公司开展不良资产处置的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

十一、审议通过了《关于修订〈贵阳银行股份有限公司章程〉的议案》

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十二、审议通过了《关于召开贵阳银行股份有限公司2021年第二次临时股东大会的议案》

同意于2021年9月13日（星期一）在公司总行401会议室召开公司2021年第二次临时股东大会。

表决结果：14票赞成；0票反对；0票弃权。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2021年8月27日

证券代码：601997 证券简称：贵阳银行 公告编号：2021-052

优先股代码：360031 优先股简称：贵银优1

贵阳银行股份有限公司

关于召开2021年

第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年9月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第二次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年9月13日 9点30分

召开地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年9月13日

至2021年9月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不适用

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案经公司第五届董事会2021年度第二次会议审议通过，决议公告已于2021年8月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和法定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上进行披露。各议案内容详见公司届时披露的股东大会会议材料。

2、 特别决议议案：1

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(五) 同时持有本公司普通股和优先股的股东，应当分别投票；同时持有多只优先股的股东，应当分别投票。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、 会议登记方法

(一)非现场登记

符合上述出席条件的股东如需参加本次股东大会，须在2021年9月9日（星期四）一9月10日（星期五）：上午9:00一12:00、下午14:30一17:30，将下述登记资料通过传真、邮寄或专人递送的方式送至贵阳银行董事会办公室（贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼）。

自然人股东登记资料：应提供本人身份证（或其他能够表明其身份的有效证件）和股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、代理人有效身份证和股票账户卡复印件。

法人股东登记资料：法定代表人出席会议的，应提供法人单位营业执照、本人有效身份证和机构股票账户卡复印件；委托代理人出席会议的，应提供授权委托书（详见附件）、法人单位营业执照、代理人有效身份证和委托人机构股票账户卡复印件。

上述材料须股东本人签字或加盖单位公章。出席会议时，应提交上述登记资料的原件。

(二)现场登记

登记时间：2021年9月13日（星期一）早上8:30-9:20；

登记地点：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行401会议室；

登记资料：需自行提供经股东本人签字或加盖单位公章的内容与非现场登记资料相同的相关文件，接受参会资格审核。

六、 其他事项

(一)联系方式

联系地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天·会展城B区金融商务区东区1-6栋贵阳银行总行42楼

邮政编码：550081

联系人：尹女士

联系电话：0851-86859036

传 真：0851-86858567

电子邮箱：gysh_2007@126.com

(二)出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，出示能够表明其身份的相关证明文件（股东账户卡、身份证明、授权委托书等），验证入场。

(三)与会人员食宿费、交通费及其他有关费用自理。

特此公告。

贵阳银行股份有限公司董事会

2021年8月28日

附件1：授权委托书

●报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

贵阳银行股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年9月13日召开的贵公司2021年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。