重罚近1亿！“财经大神”翻车
“财经大V”不仅非法荐股，背地里还操纵股价获利。近日随着证监会一张近亿元巨额罚单的开出，因操纵股价、非法荐股等违法事实被罚没共计9988万元的易伟，成为了舆论焦点。
近日，证监会网站公布了一份对网络上拥有近40万粉的大V的处罚书。根据处罚书显示，易伟因操纵北京三夫户外用品股份有限公司股票、从事证券投资咨询两项非法行为，证监会决定对其没收、处罚款项共计9988万元。
(截图来源：证监会官网)
01
操纵上市公司股票获利2797万元
据证监会官网公布的行政处罚决定书，当事人易伟系上海春山新棠投资管理有限公司(简称“春山新棠”)法定代表人。
中国证券投资基金业协会信息显示，春山新棠成立于2015年5月，同年8月备案为私募证券投资基金管理人。注册资本1000万元，实缴资本480万元。易伟出资60%，另一位自然人杨锐持股40%。
根据处罚书显示，易伟注册使用微博账户“易伟”，宣传其毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。“易伟”账号微博内容包含对A股市场、各上市公司发展及股价走势看法，每篇微博均有多个粉丝转发回复。
此外，易伟注册使用微博账号“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易伟”微博账号传播投资理论和投资建议。
处罚书披露，自2018年11月1日至2020年6月19日的398个交易日内(下称“操作期间”)，易伟以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式，实际控制了76个证券账户(下称“账户组”)，用于交易“三夫户外”并操纵股价。
经查，易伟向其实际控制的春山新棠交易员李某、黄某华发布交易指令，安排交易员按照其指定的时间和价格，利用资金优势、持股优势连续买卖，影响“三夫户外”股票价格和交易量。
操纵期间，涉案账户组以不低于卖一价或市价大量申买“三夫户外”，累计买入“三夫户外”1.94亿股，成交金额36.93亿元；累计卖出1.91亿股，成交金额36.20亿元。其最高持股占比达到16.93%；更有四个交易日的买入成交量超过全市场的50%。
同时，易伟还实行了“左手倒右手”的交易：通过在自己实际控制的账户之间买卖，对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。
经监管测算，易伟通过账户组进行了总额超过73亿元的交易中，共计盈利2797.06万元。
因易伟构成操纵证券市场行为，证监会依法没收其操纵“三夫户外”违法所得2797.06万元，并处以同等数额的罚款。
02
非法从事证券投资咨询获利2394万元
除操纵证券市场外，易伟还涉及非法从事证券投资咨询，包括从事证券投资咨询业务未经核准和提供直接或者间接有偿证券投资咨询服务。
2020年5月26日至2021年3月15日，易伟未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质。
但2020年5月，易伟以微博“实名”账号发布招募会员信息，内容为出售“老易投资教育小宇宙”船票及相关联系方式，并通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。
在宣传中，易伟自称“毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人”。同时还用两个微博小号，“配合传播投资理论和投资建议”。而他通过两个微信账户的朋友圈，发布投资建议并回答投资者问询。
目前易伟在微博上有37.6万粉丝，认证为春山蓝基金创始合伙人。
就具体方式而言，易伟通过群发邮件、微信和付费会员单独交流、微信朋友圈公开发信息等方式提供投资咨询服务，针对股票交易提出操作建议。
据光明网，有投资者爆料，花费4.5万(每年)可获得一张“船票”，登上“宇宙飞船”进入易伟的“老易投资教育小宇宙”。他在微博上称自己在美股挣了几十倍，可是给“船员”推荐的美股却亏损50%以上。
处罚书显示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易伟投资咨询群，并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费。易伟收入合计约2394.22万元。
证监会决定，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十二条，没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2394.22万元，并处以2000万元罚款。
证监会认为，易伟的行为违反了证券法第一百六十条第二款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条和第十二条的规定，构成《暂行办法》第三十二条所述“未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务”的行为。
03
用“知识付费”申辩
易伟及其代理人就操纵证券价格、非法从事证券投资咨询提出相关申辩意见。
易伟及其代理人提出申辩称，在非法从事证券投资咨询方面，邮件咨询内容属于知识付费，而非证券投资咨询；易伟未就微信、微博、微信朋友圈发送的信息向任何人收取费用，与个别会员交流股票并非履行相关合同义务；当事人提供的调查问卷表明付费会员并不认为易伟提供的服务属于证券投资咨询；以及截至证监会调查时，合计有13名会员退费，不应计入违法所得等。
不过，经复核，证监会表示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定依据《暂行办法》第三十二条，没收易伟非法从事证券投资咨询违法所得约2400万元，并处以2000万元罚款。
据红星资本局，北京市京师律师事务所高级合伙人毛伟认为，在很多专业网站和公众号上，有偿获取知识和信息已是常态。而易伟案的关键在于，其从事的是证券专业领域中投资咨询的业务，这个业务需要监管机构的许可才能进行。“若其偶尔发布一些预测，或者免费咨询，不会触犯禁止性规定。”
毛伟补充说道，此类情况目前大量存在，都是在违法的边缘打擦边球，很容易造成民事纠纷，以及违规受到处罚。
04
“大V”翻车并非首例
实际上互联网“财经大V”翻车事件并非首例。
去年7月也有一位“上海某坐拥400万微博粉丝的财经大V”徐某被检察院提起公诉，原因则包括涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪。
据证监会网站，2021年以来，徐某利用自身财经大V的影响力，在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元即可开户做期权”、“多空双向交易”、“高杠杆，高盈利”等诱惑性词汇的广告信息，忽悠粉丝添加助理的QQ号或微信号，并下载“上证ETF期权APP”开户交易期权。
经证监会上海监管局核查，徐某等人搭建黑平台，利用自身大V影响力发布虚假广告，在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者入金，涉案金额超3000万元。
更早之前“廖英强事件”也是知名案例，其违法过程就包括利用名人效应，通过其实际控制的上海仟和亿教育培训有限公司、爱操盘(上海)网络信息服务有限公司，在未取得证监会经营、期货投资咨询业务许可的情况下，组织多名不具有证券、期货投资咨询从业资格的讲师并向公众分析、预测证券、期货投资品种的行情及价格走势，非法从事证券、期货投资咨询业务，非法获利金额巨大。
证监会2018年公布的行政处罚决定书显示，廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力，在其微博、博客上公开评价、推荐股票，在推荐前使用其控制的13个证券账户，买入相关股票，并在荐股后的下午或次日集中卖出，操纵“佳士科技”等39只股票，违法所得共计4310.5万元，证监会合计罚没约1.3亿元。
有深圳私募人士表示，互联网大V履历的真实性、是否具备专业素质，较难验证。不少大V精通宣传和个人形象的运营，但不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，或者具有相关资格，但在合规、风控方面存在瑕疵不少，导致投资者在买入后面临暴跌或损失惨重，还可能涉嫌操纵市场，扰乱市场正常秩序。因此，既需要监管持续发力也需要投资者提高警惕。
05
还另涉内幕交易
另据中国经济网，证监会在公布对易伟的行政处罚同时，还披露了该案相关联的另一起内幕交易案。张维为易伟的初中同学，于2015年开始多次委托易伟理财。
(截图来源：证监会官网)
2020年10月初，易伟筹划收购三夫户外，并与三夫户外当时第二大股东实际控制人何某平达成一致行动协议，联合举牌三夫户外。不过何某平最终未同意联合收购。
在推进该收购事项的近一个月期间，春山新棠旗下的两只基金产品不断增持三夫户外至5%以上。此外，易伟还拥有“中意资管-浦发银行-中意资产-精选2号资产管理产品”等2只资管产品的交易决策权。这些账户组持有的三夫户外股权占比合计已超过占比10.50%，属于《证券法》所述的“持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化”和“公司股权结构的重要变化”，公开前属于内幕信息。
内幕信息的敏感期为2020年10月14日至10月27日，在此期间，张维、易伟等人在同一微信群中频繁交流了三夫户外相关事项。并且，张维买入三夫户外股票411.07万元，后又在2020年10月28日至10月30日全部卖出，账户实际盈利约21.90万元。
证监会认定张维在内幕信息敏感期内，账户突击转入资金并大量买入三夫户外，交易动机强烈，交易特征明显异常，构成内幕交易行为。最终对张维“没一罚三”，合计81.90万元。
全国政协委员、正泰集团董事长南存辉：聚焦绿色低碳高质量发展炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！
每日经济新闻 每经记者 于垚峰 实习生 郑思彤
2023年全国两会召开期间，《每日经济新闻》记者注意到，今年两会上，“绿色低碳”成为了提案高频词。
全国政协委员、正泰集团董事长南存辉结合行业实际和经济社会发展热点，通过深入调研，围绕先进光伏技术产品应用、户用光伏、新型储能、村级智能微电网、专利创新、国际投资保护协定等方面提交了多份提案，为推动新能源产业健康发展、经济社会绿色转型、民营企业高质量发展积极建言献策。
在国际国内的新形势下，如何更好地引进来、走出去，南存辉认为，企业既要有转型升级、创业创新的内生动力，又要有开拓发展、布局全球的战略视野。
建议风光基地配置先进技术
“十四五”是我国实现碳达峰碳中和战略目标、加快推进能源体系清洁低碳转型的关键期窗口期。当前，我国加快推进以沙漠、戈壁、荒漠地区为重点大型风电光伏基地项目建设，促进“双碳”目标实现。在光伏基地建设中，以PERC技术为代表的先进光伏技术得到大规模发展，随之也推动国内地面电站的系统成本快速下降。
正泰深耕电力新能源一线，南存辉在实践中深刻体会到“新”技术的重要性。为此，他在进一步促进先进光伏技术产品应用的提案中建议，在风光基地项目建设过程中倡导先进技术占据一定比例，留存10%的空间作为创新技术竞争配置要求，通过加强先进技术应用，引导光伏行业高质量发展。同时建议风光基地项目进行混改，优化商业模式，通过1+N模式，明确民营企业的参与比例，吸引更多民营企业参与风光基地竞选，激活市场活力。
技术在智能微电网中的应用同样重要。微电网是构建新型电力系统的重要载体，更有利于促进分布式能源大规模开发利用。此次，南存辉带来了关于鼓励社会力量参与村级智能微电网建设的提案，在提案中，他建议出台关于光储充电网末端的源网荷储微电网的支持政策制度，推进示范点项目建设，鼓励乡镇居民安装户用光伏、微电网，结合集中储能、充电桩等新技术、新产品构建乡镇级智能微电网。同时也鼓励支持社会资本尤其是民营企业参与乡镇级电网投资建设，进一步向社会资本开放配售电业务，用高效新能源微电网系统为乡镇居民提供电热冷暖等综合能源服务，并为后续虚拟电厂的能源聚合夯实基础。
要有布局全球的战略视野
正泰是最早一批跳出浙江、接轨上海，立足长三角、面向全国，进而走向全球的民营企业。今年两会，南存辉针对企业在国际国内新形势下，如何更好地引进来、走出去，如何更好地应对不确定性，如何更好地保护专利创新等方面带来了多份提案。南存辉认为，企业既要有转型升级、创业创新的内生动力，又要有开拓发展、布局全球的战略视野。
在“走出去”中，据商务部最新公布的数据，2022年我国对外全行业直接投资9853.7亿元人民币。但国际形势日趋复杂多变，面临新形势、新挑战，我国走出去企业面对着更大的非商业风险与不确定性。
南存辉介绍，国际投资协定是缔约国之间就投资保护签订的协定，也是投资者向海外投资的东道国提起投资仲裁、维护自身权利的主要依据。但我国与其他国家大部分协定缔结于20世纪80年代、90年代，协定实体条款内容单一、对海外投资可能遭遇的非商业风险保护力度不足，缺乏具体的适用标准与可操作性，不利于维护我国企业对我国海外投资保护制度的稳定预期。因此，南存辉建议顺应国际趋势与保护企业海外投资权益的实际需求，尽快启动相关程序，更新我国政府早期商签的国际投资保护协定。
在投资方面，民营企业尤其是制造业正处于结构调整、提质增效的关键时期，也处于由大变强、爬坡过坎的关键阶段。为进一步鼓励制造业扩大投资，促进传统产业改造升级，南存辉带来了加大对制造业扩大投资税收支持提案以及制定《产业投资基金法》的提案。此外，在专利创新方面，也提交了关于制定标准必要专利许可谈判指南的提案和关于制定专利开放许可年费减免办法的提案，进一步鼓励专利发展，维护企业权益。
南存辉表示，未来将继续在电力新能源领域深耕，做好绿色低碳高质量发展这篇“大文章”。在“双循环”新发展格局中，要准确理解和把握高质量发展和高水平开放的内核，正泰也将不断聚焦绿色能源、智能电气、智慧低碳产业等核心业务，搭建科创孵化培育平台和国际化市场创新发展平台，探索数智化与碳中和解决方案，打造“绿源、智网、降荷、新储”系统服务能力，在绿色低碳领域不断形成新的经济增长点和绿色发展新动力（维权）。
下周共6只新股申购下周(3月6日-3月10日)6只新股启动申购，分别为北交所雅达股份，上交所彩蝶实业、宿迁联盛，创业板宏源药业、涛涛车业、泓淋电力。
雅达股份3月6日启动申购，发行总数3600万股，网上发行2880万股，IPO发行价3.70元/股，发行市盈率13.68倍，公司主营智能电力监控产品的研发、生产和销售以及电力监控系统集成服务。
彩蝶实业3月7日启动申购，发行总数2900万股，网上发行1160万股，IPO发行价19.85元/股，发行市盈率22.99倍，公司主营涤纶面料、无缝成衣和涤纶长丝的研发、生产和销售及染整受托加工业务。
宏源药业3月8日启动申购，发行总数4726万股，网上发行898万股，公司主营有机化学原料、医药中间体、原料药及医药制剂研发、生产和销售。
涛涛车业3月8日启动申购，发行总数2733万股，网上发行697万股，公司主营户外休闲娱乐兼具短途交通代步功能的汽动车、电动车及其配件、用品研发、生产和销售。
泓淋电力3月8日启动申购，发行总数9728万股，网上发行2772万股，公司主营电源线组件和特种线缆的研发、生产和销售。
宿迁联盛3月10日启动申购，发行总数4190万股，网上发行1257万股，IPO发行价12.85元/股，市盈率22.99倍。公司主营高分子材料防老化助剂及其中间体的研发、生产与销售。
石油输出国组织（OPEC）预计，本季度全球石油市场将陷入供应过剩，同时下调需求前景，上调非OPEC供应预估。根据OPEC的最新月度报告，其将第三季度原油产量预测下调124万桶/天，至2，827万桶/天。这比OPEC 13个成员国7月的产量低了约57万桶/天。OPEC位于维也纳的研究部门将本季度全球原油需求预期下调72万桶/天，同时上调非OPEC供应预期52万桶/天。预计本季度原油消费均值为9993万桶/天。