金融市场基础

组合选择题

1、股权类期权包括（ ）。

I.单只股票期权 II.股票组合期权

III.认股权证期权 IV.股票指数期权

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、IV

D.I、II、IV

正确答案：D

解析：与股权类期货类似，股权类期权包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股票指数期权。

2、开展转融通业务时，将（ ）借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

I.依法筹集的资金 II.自有资金

III.自有证券 IV.依法筹集的证券

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.II、III、IV

正确答案：A

解析：转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动,可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。

3、影响公司经营风险的因素主要有（ ）。

I.产品成本 II.调节价格的能力

III.产品售价 IV.产品需求

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

正确答案：B

解析：影响公司经营风险的因素主要有：（1）产品需求。（2）产品售价。（3）产品成本。（4）调节价格的能力。（5）固定成本的比重。

class证券市场法律法规

组合选择题

1、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，证券经纪业务的对象具有（ ）特点。

I、广泛性 II、价格变动性

III、保密性 IV、权威性

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.III、IV

正确答案：A

解析：证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。

2、对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括（ ）。

I.责令改正

II.没收违法所得，并处罚款

III.责令停止基金服务业务

IV.暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案：C

解析：《中华人民共和国基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的（包括题干中描述的情形），责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

3.关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。

I.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行

II.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支

III.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额

IV.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

A.II、III

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

正确答案：C

解析：证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，II错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，IV错误。