证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-074

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于公司拟发行绿色碳中和

资产支持证券的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

为积极响应国家“碳达峰”、“碳中和”战略目标，践行绿色低碳发展战略，彰显央企担当，进一步支持中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司经营发展实际需要，优化债务结构，拓宽融资渠道，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》、《中华人民共和国信托法》、《资产证券化业务风险控制指引》、《资产证券化业务基础资产负面清单指引》等法律法规的规定，公司拟以公司控股子公司中航投资大厦置业有限公司（以下简称“中航置业”）、北京航投置业有限公司（以下简称“航投置业”）出租“北京中航产融大厦”物业（以下简称“标的物业”）产生的运营收入等符合资产证券化监管要求的标的物业产生的现金流作为支撑，通过中航证券有限公司作为管理人设立并管理绿色碳中和CMBS 资产支持专项计划（以下简称“专项计划”，产品名称以专项计划发行时的最终名称为准）发行资产支持证券，专项计划的具体方案如下：

1、基础资产：公司将向中航置业、航投置业提供借款，借款金额不超过50亿元，借款期限不超过18年，中航置业、航投置业以其出租标的物业产生的物业运营收入作为借款的还款来源；公司将前述债权信托予信托公司设立财产权信托，财产权信托项下的全部信托受益权构成专项计划基础资产。

2、标的物业：专项计划的标的物业为“北京中航产融大厦”，曾获得绿色建筑工程设计奖、绿色建筑认证等认证，并荣获2020年度碳中和证书，是首都央企金融机构办公大厦中唯一获得年度碳中和双认证的办公机构，且符合国家发展和改革委员会等七部委发布的《绿色产业指导目录（2019年版）》和中国人民银行等三部委发布的《绿色债券支持项目目录（2021年版）》，产生的环境效益极显著。公司以具备显著碳减排效应的项目支持气候投融资发展，实现产融结合，助力“双碳”目标的实现。

3、公司及下属子公司参与专项计划的具体方式包括但不限于（具体以本专项计划设立时签署的专项计划文件为准）：

（1）公司作为债权人，将对中航置业、航投置业的债权作为信托财产通过信托公司设立财产权信托。

（2）管理人通过向投资者发行资产支持证券的方式募集资金并设立专项计划，购买公司作为原始权益人持有的基础资产。

展开全文

（3）公司、中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）及中航置业、航投置业提供一定程度的信用增级，包括但不限于公司、中航投资根据本次项目的交易结构安排按照各自持有中航置业的股权比例对专项计划的本息偿付提供保证担保，根据本次项目的交易结构安排按照各自持有中航置业的股权比例为中航置业履行专项计划证券的回售/赎回的义务提供流动性支持，按照各自持有中航置业的股权比例对中航置业、航投置业的日常运营成本提供流动性支持；中航置业、航投置业以其出租标的物业形成的运营收入提供质押担保；航投置业以其持有的标的物业对应的国有土地使用权和房屋所有权提供抵押担保。并签署相应的增信协议，具体增信方式、程度、条件及期限以专项计划设立时签署的专项计划文件为准。

4、发行规模：不超过人民币50亿元，具体发行规模以专项计划设立时签署的专项计划文件为准；

5、发行期限：不超过18年（3+3+3+3+3+3年，即每3年附一次利率调整权和回售/赎回选择权），具体各档资产支持证券期限情况以专项计划设立时签署的专项计划文件为准；

6、授权事宜：为合法、高效地完成本次资产支持证券的发行工作，提请股东大会授权董事会，并同意董事会转授权公司经营管理层，依照相关法律法规、规范性文件及公司章程的有关规定，从维护公司股东利益最大化的原则出发，全权办理本次发行资产支持证券的相关事宜，包括但不限于：

（1）确定资产支持证券的具体发行方案，包括但不限于发行时间、发行规模、发行品种、产品期限、利率、确定增信方案、募集资金用途等；

（2）办理本次发行资产支持证券的申报、设立、发行、备案以及上市交易等事宜；签署、执行、修改、完成与本次发行资产支持证券有关的所有协议和文件；如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对本次发行的具体方案等相关事项进行相应调整；

（3）办理与本次发行资产支持证券相关的其他事项。

以上授权自股东大会决议通过之日至专项计划结束之日持续有效。

本次拟发行绿色碳中和资产支持证券的有关事项已经公司第八届董事会第四十二次会议审议通过，尚需提交公司2021年第六次临时股东大会审议批准。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2021年12月15日

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-076

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于向控股子公司中航证券增资的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●交易概述：

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”）及控资子公司中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）拟以自有资金同比例向控股子公司中航证券有限公司（以下简称“中航证券”）增资200,000万元，中航证券的注册资本将由人民币363,357.26万元增至人民币462,095.72万元。增资前后各股东持股比例不变，中航投资持股71.71%，中航产融持股28.29%。

●根据公司章程规定，上述事项需提交公司股东大会审议。

●本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

一、对外投资概述

为进一步提升控股子公司中航证券的资本实力和风险保障能力，促进中航证券保持稳定、健康发展，中航产融及控股子公司中航投资拟以自有资金同比例向中航证券增资200,000万元，中航证券的注册资本将由人民币363,357.26万元增至人民币462,095.72万元。中航投资以人民币现金143,418.59万元认购本次增资，增加中航证券注册资本70,804.65万元，其余72,613.94万元计入资本公积；中航产融以人民币现金56,581.41万元认购本次增资，增加中航证券注册资本27,933.80万元，其余28,647.60万元计入资本公积。增资前后各股东持股比例不变，中航投资持股71.71%，中航产融持股28.29%。

公司于2021年12月14日召开第八届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于向控股子公司中航证券有限公司增资的议案》。根据有关法律法规及《公司章程》的相关规定，本次对外投资事项需提交公司股东大会审议。

本次增资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的基本情况

1、公司名称：中航证券有限公司

2、住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

3、法定代表人：丛中

4、成立时间：2002年10月8日

5、注册资本：3,633,572,648.35元人民币

6、经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券业务；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

7、经营情况

中航证券最近三年的主要财务指标如下：

单位:万元

■

注：以上数据为证监会口径， 2018年至2020年的数据已经审计。

8、股权结构

公司及中航投资合计持有中航证券100%股权。本次增资系同比例增资，各股东所占股权比例不变。

■

三、对外投资的目的

本次增资全部用于充实中航证券实收资本，扩大业务规模及市场份额，主要用资方向包括经纪业务、信用业务、资产管理业务、私募基金管理业务、场外市场业务、投资银行业务、自营投资业务、固定收益业务、中航基金以及信息技术建设等方面。

本次增资扩股将能够进一步增强中航证券的资本实力和风险保障能力，有利于公司继续保持稳定、健康的发展，推动公司不断实施业务创新和战略发展。

四、本次增资对上市公司的影响

本次对控股子公司中航证券进行增资，将增强中航证券的资金实力，有利于提升中航证券的市场竞争力和盈利能力，从而为公司持续、稳定发展提供有力支撑。本次增资不会导致公司合并报表范围发生变化，符合公司的发展战略和长远规划，有利于提升公司盈利能力，符合公司及全体股东的利益，不存在损害股东利益的情况。

五、本次增资的风险分析

中航证券在实际经营过程中可能面临市场变化及宏观政策影响等因素导致的风险，公司将不断完善内部控制体系，健全风险防范运行机制，降低相关风险。

六、备查文件

中航工业产融控股股份有限公司第八届董事会第四十二次会议决议

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2021年12月15日

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-077

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

第八届监事会第二十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第八届监事会第二十一次会议于2021年12月8日以书面形式发出会议通知，于2021年12月14日在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦42层会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律和《公司章程》的有关规定。

会议由监事会主席胡创界先生主持，经与会全体监事认真审议并表决，通过如下事项：

关于公司监事会换届选举的议案

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司本届监事会提名胡创界先生、刘蓉女士为公司第九届监事会监事候选人（简历附后），并提交公司2021年第六次临时股东大会表决。 上述监事任期为三年。

表决结果：有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司监事会

2021年12月15日

附件（1）：

胡创界先生：1964年9月出生，中共党员，上海交大EMBA学位，研究员。历任上海航空电器厂技术员，车间副主任、党支部书记，副总工程师，副厂长，厂长；上海航空电器有限公司董事长、党委书记、总经理；航空工业上电及航空工业万里董事长、总经理、党委；航空工业资产总经理、董事长及党委书记。现任航空工业特级专务、航空工业机载监事会主席、中航产融监事会主席。

附件（2）：

刘蓉女士：1963年5月出生，中共党员，北京大学高级管理人员工商管理硕士学位。历任航空工业部财务局综合处、企业处科员，外事财务处副主任科员、主任科员、负责人(副处)主持工作；中国航空工业第一集团公司财务部资金处、企业处处长，财务部副部长；中国航空工业集团公司财务管理部副部长；中航工业集团财务有限责任公司总经理；中国航空工业集团公司资本管理部股东事务办公室高级专务，计划财务部股东权益监督办公室高级专务、监事会工作四办成员，股东权益监督办公室高级专务、监事会工作四办成员。现任中国航空工业集团有限公司股东权益监督办公室高级专务、专职董监事工作四办成员。

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-078

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于召开2021年第六次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年12月30日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第六次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月30日 9点30分

召开地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦30层会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年12月30日

至2021年12月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的具体内容请参见公司另行刊登的股东大会会议文件，有关2021 年第六次临时股东大会的会议资料将不迟于2021年12月22日（星期三）在 上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）刊登。

2、 特别决议议案：议案1、议案4

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6、议案7、议案8

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

1、登记手续：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委 托 代理人出席会议的，应出示本人身份证、授权委托书和被代理人的持股凭证。法 人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出 席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖 法人股东单位公章的营业执照(复印件)和持股凭证；委托代理人出席会议的，代 理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人签署并加盖法人股东单位公 章的书面授权委托书和法人股东单位营业执照(复印件)以及持股凭证。

2、登记时间：2021年12月29日（星期三）上午 9:00-11:00，下午 14:00-16： 00

3、登记地点：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦41层。

六、 其他事项

1、与会者食宿及交通费自理。

2、会议联系人：张群、刘窎。电话：010-65675115 传真：010-65675161

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司董事会

2021年12月15日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

中航工业产融控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月30日召开的贵公司2021年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-075

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于公司拟为本次绿色碳中和

资产支持证券提供担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证监会《关于上市公司为他人提供担保有关问题的通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》和公司章程的相关规定，中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“公司”）拟以公司控股子公司中航投资大厦置业有限公司（以下简称“中航置业”）、北京航投置业有限公司（以下简称“航投置业”）出租“北京中航产融大厦”物业（以下简称“标的物业”）产生的运营收入等符合资产证券化监管要求的标的物业产生的现金流作为支撑，通过中航证券有限公司作为管理人设立并管理绿色碳中和CMBS 资产支持专项计划（以下简称“专项计划”，产品名称以专项计划发行时的最终名称为准）发行资产支持证券，并拟为专项计划提供一定程度的信用增级。

一、担保情况概述

公司、中航投资控股有限公司（以下简称“中航投资”）根据本次专项计划交易架构安排按照各自持有中航置业的股权比例对专项计划的本息偿付提供保证担保、按照各自持有中航置业的股权比例对中航置业履行专项计划证券的回售/赎回的义务提供流动性支持、按照各自持有中航置业的股权比例对中航置业、航投置业的日常运营成本提供流动性支持。其中，对专项计划的本息偿付提供保证担保的期间为自担保协议生效之日起至主债权期限届满之日起贰年，对流动性支持的承诺期限为自担保协议生效之日起至专项计划终止日后满十二个月止。

公司独立董事同意将该担保事项议案提交董事会审议，独立董事亦同意该担保事项。公司第八届董事会第四十二次会议已经审议通过了《关于公司发行绿色碳中和资产支持证券并提供担保的议案》。

本议案经公司八届四十二次董事会审议通过后，尚需提交公司2021年第六次临时股东大会审议批准。

二、被担保人基本情况

被担保企业为中航置业、航投置业。

三、担保方式

对专项计划的本息偿付提供连带责任保证担保、对中航置业履行专项计划证券的回售/赎回的义务提供流动性支持、对中航置业、航投置业的日常运营成本提供流动性支持。

四、授权有效期

授权有效期为自股东大会决议通过之日至专项计划结束之日持续有效

五、董事会意见

公司第八届董事会第四十二次会议已经审议通过了《关于公司发行绿色碳中和资产支持证券并提供担保的议案》。

公司独立董事同意该担保事项，并发表如下独立意见：公司设立专项计划开展资产证券化业务进行融资能够盘活存量资产、拓宽融资渠道，提高公司资金使用效率，优化资产结构；公司以公司控股子公司中航置业、航投置业出租“北京中航产融大厦”物业产生的运营收入作为专项计划的基础资产收益稳定、整体风险较低，风险可控；公司提供相关增信措施能够有效降低融资成本，符合公司及全体股东利益，不存在损害中小股东利益的情形，相关审议程序符合法律、法规、中国证 监会有关规定以及《公司章程》的规定。我们同意该事项的议案。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及下属成员单位不存在逾期担保或处于诉讼状态的担保事项，也不存在因提供担保而导致公司承担连带责任发生损失的情形。

截至本公告披露日，中航产融为下属子公司提供担保或授权控股子公司对其下属全资子公司提供担保的情况如下：

1、2020年2月6日，公司董事会审议通过《关于公司为境外SPV公司发行境外债券提供担保的议案》，为支持公司拓展融资渠道，降低其融资成本，同意公司为中航资本国际的境外全资子公司Blue Bright Limited拟发行的不超过7亿美元等值的境外债券提供无条件且不可撤销的连带责任保证担保。截至2021年12月14日，中航产融为中航资本国际发行境外债券提供担保的余额为7亿美元。

2、2019年4月29日，公司董事会审议通过《关于公司向全资子公司中航新兴产业投资有限公司、中航航空产业投资有限公司提供担保的议案》，为满足公司全资子公司业务发展需要，有利于其获得低成本融资，公司拟向中航产投、中航航空产投提供担保，2019 年新增担保额度不超过 30 亿元人民币（上述担保额度在实际发生完成前持续有效）。截至2021年12月14日，中航产融为中航产投、中航航空产投提供担保的余额为170,000万元。

3、2017年4月，公司董事会审议通过《关于授权控股子公司中航国际租赁有限公司对下属特殊项目公司提供担保额度的议案》，为满足公司控股子公司中航租赁业务发展需要，同意授权中航租赁2017年度内为其全资控股的在境内外注册的单机、单船特殊项目公司提供不超过人民币200亿元的连带责任保证担保。为进一步满足中航租赁业务发展需要，2018年3月，公司董事会审议通过了《关于授权控股子公司中航租赁对下属特殊项目公司提供担保额度的议案》，同意授权中航租赁2018年度内为其全资控股的在境内外注册的单机、单船特殊项目公司提供不超过人民币200亿元的连带责任保证担保。2019年4月，公司董事会审议通过了《关于授权控股子公司中航国际租赁有限公司 2019 年度对下属特殊项目公司提供担保额度的议案》，同意授权中航租赁2019年度内为其下属的在境内外注册的单机、单船特殊项目公司提供不超过人民币260亿元的连带责任保证担保。2020年4月，公司董事会审议通过了《关于授权控股子公司中航国际租赁有限公司2020年度对下属特殊目的项目公司提供担保额度的议案》，同意授权中航租赁2020年度内为其全资控股的在境内外注册的单机、单船特殊项目公司提供不超过人民币260亿元的连带责任保证担保。2021年7月15日，公司第八届第三十四次会议审议通过了《关于授权控股子公司中航国际租赁有限公司2021年度对所属特殊项目公司提供担保额度的议案》，同意授权中航租赁2021年度为其下属境内外注册的SPV公司提供不超过360亿元的连带责任保证担保。截至2021年12月14日，中航租赁对下属特殊项目公司提供担保的余额为3,915,954.24万元。

4、2017年6月，公司董事会审议通过了《关于公司或子公司向全资子公司中航资本国际控股有限公司或其子公司、中航资本投资管理（深圳）有限公司或其子公司提供担保的议案》，为支持中航资本国际控股有限公司和中航资本投资管理（深圳）有限公司的发展，公司或子公司向中航资本国际控股有限公司或其子公司、中航资本投资管理（深圳）有限公司或其子公司提供担保，2017年新增担保额度不超过30亿元人民币（累计担保额度不超过80亿元,上述担保额度在实际发生完成前持续有效）。2019年4月29日，公司董事会审议通过《关于公司或子公司向全资子公司中航资本国际控股有限公司或其子公司、中航资本投资管理（深圳）有限公司或其子公司提供担保的议案》，2019 年新增担保额度不超过 20 亿元人民币（累计担保额度不超过 100 亿元,上述担保额度在实际发生完成前持续有效）。截至2021年12月14日，公司对中航资本国际控股有限公司或其子公司、中航资本投资管理（深圳）有限公司或其子公司提供担保的余额242,023.45万元。

5、2018年5月8日，公司董事会审议通过了《关于为全资子公司中航证券发行债券提供担保的议案》，为有效降低债券融资发行成本，中航产融同意对中航证券发行不超过15亿元的次级债券以及不超过15亿元的公司债券事项提供全额不可撤销连带责任担保，担保期限不超过3年（含3年）。截至2021年12月14日，中航产融为中航证券发行债券提供担保的余额为90,000万元。

6、2018年5月8日，公司董事会审议通过了《关于为天资2018年第一期资产支持专项计划提供流动性支持及差额补足的议案》，同意由公司在专项计划循环期提供流动性支持，在摊还期提供差额补足。公司履行差额补足义务所支付的差额补足资金总额累计应不超过专项计划设立时优先级资产支持证券本金金额的70%。该专项计划的资产服务机构为中航信托股份有限公司（以下简称“中航信托”），公司此次提供流动性支持和差额补足构成实质性担保。截至2021年12月14日，中航产融对该专项计划提供流动性支持及差额补足的余额为296,700万元。

除上述担保事项外，公司不存在以前年度发生并累计至2021年12月14日的对外担保、违规担保等情况。

特此公告。

备查文件：

1、公司第八届董事会第四十二次会议决议；

2、独立董事关于公司第八届董事会第四十二次会议相关事项的事前认可函；

3、独立董事关于公司第八届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见；

4、公司第八届董事会审计委员会意见。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2021年12月15日

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-072

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

第八届董事会第四十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称“中航产融”或“公司”）第八届董事会第四十二次会议于2021年12月8日以书面形式发出会议通知，于2021年12月14日在北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航产融大厦42层会议室以现场和通讯相结合方式召开会议。会议应参加董事7名，实际出席董事7名，部分监事及高级管理人员列席会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律和《公司章程》的有关规定。会议由董事长姚江涛先生主持。

经与会全体董事认真审议并表决，通过如下事项：

一、关于修订公司章程的议案

为落实国务院国资委、财政部《国有企业公司章程指定管理办法》、《中央企业公司章程指引（试行）》的有关规定，以及在完善公司治理中加强党的领导、将国企改革三年行动重点内容纳入公司章程的有关要求，公司拟对公司章程进行修订。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

二、关于修订《股东大会议事规则》的议案

因落实国务院国资委、财政部《国有企业公司章程指定管理办法》、《中央企业公司章程指引（试行）》的有关规定、进一步完善公司治理中加强党的领导、将国企改革三年行动重点内容纳入公司章程的有关要求，公司在本次修订章程的同时，对章程附件之一的《股东大会议事规则》进行了全面的审查梳理。

本次修订前的原《股东大会议事规则》实施于2012年，已与中国证监会近年发布的《上市公司章程指引》及本次修订的公司章程存在不符之处，同时本次修订也从议事规则本身的逻辑出发对条款位置作出调整，使之可以与现行法律、法规、规则及本次修订的公司章程配套运用。

本次修订《股东大会议事规则》涉及14个条款（仅因公司名称变更、简称调整的除外）。本次修订后《股东大会议事规则》条款总数不变，仍为68条。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

三、关于修订《董事会议事规则》的议案

因落实国务院国资委、财政部《国有企业公司章程指定管理办法》、《中央企业公司章程指引（试行）》的有关规定、进一步完善公司治理中加强党的领导、将国企改革三年行动重点内容纳入公司章程的有关要求，公司在本次修订章程的同时，对章程附件之一的《董事会议事规则》进行了全面的审查梳理。

本次修订前的原《董事会议事规则》实施于2012年，已与中国证监会近年发布的《上市公司章程指引》及本次修订的公司章程存在不符之处，同时本次修订也从议事规则本身的逻辑出发对条款位置作出调整，使之可以与现行法律、法规、规则及本次修订的公司章程配套运用。

本次修订《董事会议事规则》涉及原21个条款（仅因公司名称变更、简称调整的除外），删除3条，新增5条。本次修订后《董事会议事规则》条款总数由55条变更为57条。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

四、关于公司发行绿色碳中和资产支持证券并提供担保的议案

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

五、关于董事会换届选举的议案

公司第八届董事会于2021年12月28日任期届满，根据《公司法》、《公司 章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司董事会提名姚江涛先生、杨东升先生、李斌先生为公司第九届董事会董事候选人，并提交公司2021年第六次临时股东大会表决。

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定，经董事会提名委员会审查通过，公司董事会提名殷醒民先生、孙祁祥女士、周华先生为公司第九届董事会独立董事会候选人，并提交公司2021年第六次临时股东大会表决。 上述董事和独立董事任期为三年，董事候选人简历详见附件。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

六、关于向控股子公司中航证券有限公司增资的议案

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

本议案需提交公司 2021 年第六次临时股东大会审议。

七、关于制定《董事会授权管理制度》的议案

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

八、关于召开2021年第六次临时股东大会的议案

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2021年12月15日

附件（1）：

姚江涛：男，汉族，1963年9月出生，1981年参加工作，中共党员，东北财经大学国民经济学专业硕士。历任江西省农行干校办公室干事、人事科科长，农行江西信托副总经理，江南信托常务副总经理、总经理、党委书记，江南证券总经理、董事长，中航信托总经理、董事长、党委书记。现任中航产融董事长、总经理兼董事会秘书、党委书记，中航信托董事长、党委书记，中国信托业协会会长。

附件（2）：

杨东升先生，1965年3月出生于吉林省四平市伊通县，1986年7月参加工作，中共党员，北京航空航天大学航空工程专业工程硕士。历任沈阳飞机设计研究所强度室设计员、副主任，沈阳飞机设计研究所强度机构部设计员、副部长，沈阳飞机设计研究所人事劳资处处长，沈阳飞机设计研究所财务处处长，沈阳飞机设计研究所副总会计师兼财务部部长，沈阳飞机设计研究所副所长；中航工业防务分公司副总会计师；中航航空装备有限责任公司副总经理；中国航空工业集团公司防务工程部综合部副部长；现任中国航空工业集团有限公司计划财务部副部长。

附件（3）：

李斌先生：男，汉族，中共党员，1964年12月出生于辽宁省黑山。1988 年毕业于南京航空航天大学飞机系飞机设计专业本科，2000年取得北京航空航天大学航空工程硕士学位。1988年7月参加工作。1988 年 7 月至 2016 年 12 月，历任沈阳飞机设计研究所结构室设计员，沈阳飞机设计研究所人事劳资处副处长、处长，沈阳飞机设计研究所组织部（人力资源部、老干部办）部长，沈阳飞机设计研究所党委副书记、纪委书记、工会主席。2016年12月至2020年6月，中航航空服务保障（天津）有限公司董事长、党委书记。现任中国航空工业集团有限公司监事会四办成员、中国航空技术国际控股有限公司董事、中航资产管理有限公司董事、中航工业产融控股股份有限公司监事。

附件（4）：

殷醒民先生，男，汉族，中共党员，1953年11月出生，英国萨塞克斯大学经济学博士。历任中共宁波市委干事，浙江大学经济系讲师，复旦大学中国经济研究中心副主任，经济学院学术委员会和学位委员会委员。现任复旦大学荣休教授，博士生导师，复旦大学信托研究中心主任；中海信托股份有限公司独立董事，上海同在股权投资基金管理有限公司监事，中航产融独立董事。

附件（5）：

孙祁祥女士，女，汉族，中共党员，1956年9月出生，北京大学经济学院教授。历任北京大学讲师、副教授、教授、博士生导师；北京大学经济学院风险管理与保险学系主任、副院长、院长。北京大学中国保险与社会保障研究中心主任，美国国际保险学会董事局成员，中银基金管理有限公司独立董事，中信银行股份有限公司外部监事，国开证券有限责任公司独立董事，中航产融独立董事。

附件（6）：

周华先生：男，汉族，中共党员，1976年8月出生。中国人民大学管理学（会计学专业）博士，注册会计师, 资产评估师。中国人民大学管理学（会计学专业）博士，注册会计师，资产评估师。现任中国人民大学商学院教授、博士生导师，中国高科集团股份有限公司独立董事，康达新材料（集团）股份有限公司独立董事，三一重工股份有限公司独立董事，中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司独立董事，中航产融独立董事。

证券代码：600705 证券简称：中航产融 公告编号：临2021-073

债券代码：155355、155449、155459、155692、155693、163164、163165、175404、175405、175494、175578、175579、188013、188014

债券简称：19航控02、19航控04、19航控05、19航控07、19航控08、20航控01、20航控02、20航控Y1、20航控Y2、20航控Y4、20航控Y5、20航控Y6、21航控01、21航控02

中航工业产融控股股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中航工业产融控股股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年12月14日召开第八届董事会第四十二次会议 ，审议通过《关于修订公司章程的议案》，同意公司对《公司章程》的部分条款予以修订。

本次修订涉及原有的11个条款、新增10个条款，合计21个条款（仅因条款编号调整的不做具体列示）。本次修订后公司章程条款由207条变更为217条。具体修订情况如下：

■

除上述条款修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。上述修订已经公司第八届董事会第四十二次会议审议，还需提交公司2021年第六次临时股东大会审议通过。

特此公告。

中航工业产融控股股份有限公司

董 事 会

2021年12月15日