证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-146

深圳市汇顶科技股份有限公司

第四届监事会第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议通知于2021年12月8日以通讯方式向全体监事发出，会议于2021年12月13日以现场结合通讯方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

(一) 审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

经全体监事讨论，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，续聘期限为壹年，审计费用为130万元。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》，公告编号：2021-147。

(二) 审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

监事会认为，公司使用闲置自有资金进行现金管理履行了必要的审批程序，是在确保不影响公司生产经营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司生产经营活动的正常开展。监事会同意公司在自股东大会审议通过之日起两年内对不超过65亿元的闲置自有资金进行现金管理。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-148。

特此公告。

深圳市汇顶科技股份有限公司监事会

2021年12月15日

展开全文

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-145

深圳市汇顶科技股份有限公司

第四届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 董事会会议召开情况

深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议通知于2021年12月8日以通讯方式向全体董事发出，会议于2021年12月13日以现场结合通讯方式召开并表决。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。公司董事长张帆先生主持会议，本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、 董事会会议审议情况

(一) 审议通过了《关于变更公司2020年第三期员工持股计划锁定期届满后标的股份处置方式的议案》

经全体董事讨论，根据公司2020年第三期员工持股计划持有人需求及第二次持有人会议决议，同意将公司《2020年第三期员工持股计划（草案）》中关于员工持股计划锁定期届满后标的股份的处置方式由“管理委员会将根据市场情况择机出售”变更为“管理委员会将根据市场情况择机出售，或根据本员工持股计划的归属与考核安排将当期可归属员工持股计划份额对应的标的股票非交易过户至持有人”，并授权管理委员会负责办理非交易过户的相关事项。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交公司股东大会审议。

(二) 审议通过了《关于公司2020年第三期员工持股计划第一个归属期归属条件成就的议案》

经全体董事讨论，公司2020年第三期员工持股计划锁定期于2021年12月11日届满，根据《2020年第三期员工持股计划（草案）》《2020年第三期员工持股计划管理办法》的相关规定，以及公司2020年第五次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司2020年第三期员工持股计划第一个归属期归属条件已经成就，同意按照《2020年第三期员工持股计划（草案）》的规定对符合归属条件的2020年第三期员工持股计划持有人所持的员工持股计划份额及对应收益进行归属，可归属到持有人的份额占本员工持股计划持股总数的19.7%，共计10,983股，占公司总股本的0.002%。因离职而失去本员工持股计划参与资格的持有人所持的未能归属的部分，其持股计划权益由管理委员会无偿收回，该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益归属于公司。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交公司股东大会审议。

(三) 审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

经全体董事讨论，鉴于大华会计师事务所（特殊普通合伙）近年来为公司提供审计服务能严格遵照独立、客观、公正的执业准则，对公司资产状况、经营成果所做审计实事求是，所出具审计报告客观、真实，同时已与公司建立良好的业务合作关系。为保持审计业务的连续性，同意公司续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，续聘期限为壹年，2021年审计费用为130万元。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》，公告编号：2021-147。

(四) 审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

经全体董事讨论，为提高闲置自有资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，同意公司对最高额度不超过人民币65亿元的闲置自有资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构现金管理类产品。以上资金额度自股东大会审议通过之日起两年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-148。

(五) 审议通过了《关于召开2021年第五次临时股东大会的议案》

经全体董事讨论，公司定于2021年12月30日下午14:30在公司会议室召开2021年第五次临时股东大会，将上述第三、四项议案提请公司2021年第五次临时股东大会审议。

表决结果：同意7票；反对0票；弃权0票。

本议案无需提交公司股东大会审议。

具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于召开2021年第五次临时股东大会的通知》，公告编号：2021-150。

特此公告。

深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-147

深圳市汇顶科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”或“大华”）

深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，本议案尚需提交公司股东大会审议批准。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

大华会计师事务所成立于2012年2月9日，为特殊普通合伙，注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101，首席合伙人为梁春。大华会计师事务所具有财政部、中国证券监督管理委员会核发的证券、期货相关业务许可证书。

截至2020年末，大华会计师事务所合伙人数量为232，注册会计师人数为1679，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为821。

2020年度，大华会计师事务所经审计的收入总额为252,055.32万元，其中：审计业务收入为225,357.80万元，证券业务收入为109,535.19万元；2020年末上市公司审计客户家数为376，主要行业1（按照证监会行业分类，下同。）为制造业、信息传输软件和信息技术服务业、房地产业、批发和零售业、建筑业，审计收费总额为41,725.72万元，其中与本公司同行业上市公司审计客户家数为46。

2、投资者保护能力

截至2020年末，大华会计师事务所已累计计提职业风险基金405.91万元，购买的职业保险累计赔偿限额为70,000万元，职业风险基金计提及职业保险购买符合相关规定，职业保险够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年，大华会计师事务所无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

3、诚信记录

大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施24次、自律监管措施1次和纪律处分2次。48名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施21次、纪律处分3次。

（二）项目信息

1. 基本信息

■

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未发现其存在不良诚信记录。

（三）审计收费

2021年度审计费用合计为130万元（含税），包括年度审计、半年度审阅、内控审计等，其中内控审计费用为25万元。

以上费用与2020年度审计费用一致。

二、续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第四届董事会审计委员会对大华会计师事务所的基本情况进行了充分的了解，并对其在2020年度的审计工作进行了审核，认为:大华会计师事务所具备法律、法规及相关规范性文件规定的为公司提供审计服务的资格，在为公司提供2020年度审计服务工作中，严格遵照独立、客观、公正的执业准则，对公司资产状况、经营成果所做审计实事求是，所出具审计报告客观、真实，同时已与公司建立良好的业务合作关系。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录。同意续聘大华会计师事务所为公司2021年度审计机构并提请董事会审议。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

事前认可意见：大华会计师事务所具有从事证券期货相关业务资格，在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司资产状况、经营成果所做审计实事求是，所出具审计报告客观、真实，同时已与公司建立良好的业务合作关系。为保持审计业务的连续性，同意续聘大华会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，并同意将《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》提交公司第四届董事会第五次会议进行审议。

独立意见：大华会计师事务所（特殊普通合伙）近年来为公司提供审计服务能严格遵照独立、客观、公正的执业准则，对公司资产状况、经营成果所做审计实事求是，所出具审计报告客观、真实，同时已与公司建立良好的业务合作关系。为保持审计业务的连续性，同意续聘大华会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，续聘期限为壹年，审计费用为130万元。

（三）董事会审议情况

公司于2021年12月13日召开了第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所为公司2021年度审计机构，为公司提供2021年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，续聘期限为1年，2021年审计费用预计为130万元。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告！

深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-148

深圳市汇顶科技股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金

管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理受托方：信誉佳的金融机构，包括但不限于商业银行、投资银行、信托公司、证券公司、基金公司及资产管理公司等

● 现金管理金额：不超过65亿元人民币

● 现金管理产品名称：理财产品、结构性存款或委托理财等

● 现金管理投资期限：投资额度期限为自股东大会审议通过之日起两年内。购买的现金管理类产品期限以不超过十二个月为原则。

● 履行的审议程序：公司第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对此发表了同意的意见，详见公司于2021年12月15日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告。本议案尚需提交股东大会审议。

一、现金管理概述

深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月13日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过人民币65亿元的闲置自有资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构现金管理类产品。以上资金额度自股东大会审议通过之日起两年内有效，可以滚动使用，并授权公司管理层在有效期和额度范围内行使决策权。

二、现金管理的基本情况

（一）现金管理的目的

通过选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构现金管理类产品，提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

公司用于现金管理的资金为公司部分闲置自有资金，不影响公司正常经营。

（三）投资额度

公司计划使用不超过人民币65亿元的闲置自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，但公司在任一时点购买现金管理类产品总额不超过人民币65亿元。

（四）投资品种

为控制风险，公司拟购买的产品品种为安全性高，流动性好、低风险的现金管理类产品，包括但不限于理财产品、结构性存款或委托理财等。

发行主体应选择信誉佳的金融机构，包括但不限于商业银行、投资银行、信托公司、证券公司、基金公司及资产管理公司等。

（五）投资期限

投资额度期限为自股东大会审议通过之日起两年内。购买的现金管理类产品期限以不超过十二个月为原则，不得影响公司正常生产经营。

（六）实施方式

公司董事会及股东大会授权财务负责人在有效期和额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确投资或委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

（七）公司对现金管理相关风险的控制

1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对现金管理类产品的安全性、期限和收益情况选择合适的投资标的。

2、建立台账对购买的产品进行管理，及时分析和跟踪产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、现金管理的具体情况

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况，包括现金管理合同主要条款、现金管理的资金投向及对应的风险控制分析等。

四、现金管理受托方的情况

现金管理受托方将选择信誉佳的金融机构，包括但不限于商业银行、投资银行、信托公司、证券公司、基金公司及资产管理公司等。

五、对公司的影响

（一） 现金管理的必要性和合理性

公司最近一年又一期财务指标（单位：万元）

■

1、公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

2、通过适当现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）现金管理对公司经营的影响

公司根据自身的资金情况决定具体投资期限,同时考虑产品赎回的灵活度,计划购买中短期现金管理类产品,不仅不会影响公司日常生产经营,更有利于提高资金的使用效率和收益。

根据公司经营发展情况，在确保公司日常经营和资金安全的前提下,本次申请未来两年委托理财的闲置资金投资额度为65亿元，占最近一期财报期末货币资金+交易性金融资产余额合计的1.36倍。2021年1-9月公司现金管理实际到期累计收益为1,989万元，约占净利润的3.23%，预计对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大影响。

（三）现金管理会计处理方式

2017年3月31日，财政部发布了《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号-金融资产转移（2017年修订）》（财会[2017]8号）和《企业会计准则第24号-套期会计（2017年修订）》（财会[2017]9号）；2017年5月2日，财政部发布了《企业会计准则第37号-金融工具列报（2017年修订）》（财会[2017]14号）（上述四项准则统称“新金融工具准则”）。并要求境内上市的企业自2019年1月1日起施行新金融工具相关会计准则。

公司购买现金管理类产品的处理方式及依据将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”与“货币资金”科目科目与利润表中的“投资收益”与“公允价值变动收益”科目。

六、风险提示

1、虽然公司将选取信誉好、规模大、经营效益好、资金运作能力强的金融机构提供的中短期、风险可控的、不同货币计价的现金管理类产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，投资的实际收益不可预期。

2、资金存放和使用风险。

3、相关工作人员的操作和监控风险。

七、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

公司于2021年12月13日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，公司独立董事对此发表了同意的意见，详见公司于2021年12月15日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站的相关公告。

本议案尚需提交股东大会审议。

（一）监事会意见

监事会认为，公司使用闲置自有资金进行现金管理履行了必要审批程序，是在确保不影响公司生产经营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司生产经营活动的正常开展。监事会同意公司在自股东大会审议通过之日起两年内对不超过65亿元的闲置自有资金进行现金管理。

（二）独立董事意见

公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

同意公司确保日常经营资金需求和资金安全的前提下，在自股东大会审议通过之日起两年内滚动使用最高额度不超过人民币65亿元的闲置自有资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、低风险的金融机构现金管理类产品。

八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金或募集资金委托理财的情况

金额：万元

■

特此公告。

深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-149

深圳市汇顶科技股份有限公司

关于2020年第三期员工持股计划

锁定期届满的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月20日召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第二十四次会议，于2020年11月6日召开2020年第五次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2020年第三期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。公司于2020年12月2日披露了《关于明确公司2020年第三期员工持股计划购买回购股票的价格及计划规模的公告》，确认本员工持股计划购买标的股票的价格为93.46元/股，可购买公司股票的数量为不超过74,800股，参与对象认购总金额为不超过6,990,808.00元。公司于2020年12月12日披露了《关于2020年第三期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，上述事项具体内容详见公司在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》的相关规定，公司2020年第三期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）所持有的公司股票锁定期于2021年12月11日届满，现将本员工持股计划锁定期届满后的相关情况公告如下：

一、本员工持股计划的持股情况

2020年12月12日，公司披露了《关于2020年第三期员工持股计划完成股票非交易过户的公告》，2020年12月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用账户（B882241499）中所持有的55,842股公司股票已于2020年12月10日以非交易过户形式过户至公司2020年第三期员工持股计划账户（B883625400），过户价格为93.46元/股。截至本公告日（2020年12月12日），公司2020年第三期员工持股计划账户持有公司股份55,842股，占公司总股本的0.0122%。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站及指定媒体披露的相关公告文件。

根据《深圳市汇顶科技股份有限公司2020年第三期员工持股计划（草案）》，本员工持股计划的锁定期为自公司公告标的股票过户至员工持股计划名下之日起12个月，即2020年12月12日至2021年12月11日。

二、本员工持股计划锁定期届满后的后续安排

本员工持股计划锁定期已经届满，但尚在本员工持股计划存续期内。根据本员工持股计划第二次持有人会议决议及公司第四届董事会第五次会议决议，管理委员会将根据市场情况择机出售所持的标的股票，或根据本员工持股计划的归属与考核安排将当期可归属员工持股计划份额对应的标的股票非交易过户至持有人。因离职而失去本员工持股计划参与资格的持有人所持有的未能归属的部分，根据《深圳市汇顶科技股份有限公司2020年第三期员工持股计划（草案）》《深圳市汇顶科技股份有限公司2020年第三期员工持股计划管理办法》的相关规定，其持股计划权益由管理委员会无偿收回，该部分持股计划份额所对应标的股票出售后所获收益归属于公司。

本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。上述敏感期是指《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等规定的上市公司董事、监事、高级管理人员不得买卖本公司股票的期间，具体包括但不限于：

（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至最终公告日；

（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

（4）中国证监会及上交所规定的其它期间。

上述“可能影响股价的重大事件”，为公司根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。

三、本员工持股计划的存续期、变更及终止

（一）本员工持股计划的存续期

本员工持股计划的存续期为72个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告标的股票过户至员工持股计划名下之日起计算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。

（二）本员工持股计划的变更

本员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项，本员工持股计划在存续期内的变更须经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过。

（三）本员工持股计划的终止

1、本员工持股计划的存续期满后，持有人会议未作出有效的延长存续期的决议则本员工持股计划自行终止。

2、本员工持股计划的锁定期满后，当员工持股计划所持有资产均为货币资金且完成全部权益归属时，本员工持股计划可提前终止。

3、除前述自动终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当经出席持有人会议的持有人所持50%以上（不含50%）份额同意并提交公司董事会审议通过，并及时披露相关决议。

四、其他说明

公司将根据员工持股计划实施的进展情况，按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者关注相关公告并注意投资风险。

特此公告。

深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2021年12月15日

证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2021-150

深圳市汇顶科技股份有限公司

关于召开2021年第五次临时

股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年12月30日

● 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。特别提醒：因会场物业防疫工作需要，为顺利出入会场，请需现场参会的股东及股东代表事先做好出席登记并采取有效的防护措施。

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第五次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年12月30日 14点 30分

召开地点：深圳市南山区软件产业基地4栋B座9楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年12月30日至2021年12月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

本次股东大会不涉及公开征集股东投票权。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

各议案已于12月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：1、2

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记时间：2021年12月22日上午9:00-11:00；下午14:00-16:00

（二）登记地点：深圳市南山区海天一路软件产业基地4栋B座9楼

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理或通过传真、电子邮件方式办理登记：

（1）自然人股东：本人身份证原件、股票账户卡原件；

（2）自然人股东授权代理人：代理人身份证原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件；

（3）法人股东法定代表人：本人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书原件、股票账户卡原件；

（4）法人股东授权代理人：代理人身份证原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）、股票账户卡原件。

注：所有原件均需一份复印件，如通过传真、电子邮件方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。

六、 其他事项

1、本次会议会期预计半天，出席会议人员交通、食宿费用自理。

2、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

3、会议联系方式

地址：深圳市南山区海天一路软件产业基地4栋B座9楼

联系人：王丽

联系电话：0755-36381882

传真：0755-33338830

电子邮件：ir@goodix.com

特此公告。

深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

2021年12月15日

附件1：授权委托书

● 报备文件

第四届董事会第五次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

深圳市汇顶科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年12月30日召开的贵公司2021年第五次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。