本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

展开全文

1、应收票据报告期末余额较上年期末减少335.04万元，下降81.71%，主要系票据到期承兑所致。

2、应收账款报告期末余额较上年度期末增加3,662.43万元，增长45.47%，主要系本期收入确认增加所致。

3、预付账款报告期末余额较上年度期末减少4,826.13万元，下降49.65%，主要系设备到货预付款结转所致。

4、合同资产报告期末余额较上年度期末增加988.91万元，增长44.60%，主要系工程类应收款项增加所致。

5、其他流动资产报告期末余额较上年度期末增加158.77万元，增长226,211.77%，主要系期末增值税待抵扣税金增加所致。

6、在建工程报告期末余额较上年度期末增加81.34万元，增长99.52%，主要系在建工程项目投入增加所致。

7、使用权资产报告期末余额较上年度期末增加4,497.28万元，增长100%，主要系本期执行新租赁准则所致。

8、应交税费报告期末余额较上年度期末减少1,694.30万元，下降60.64%，主要系交纳计提的税费所致。

9、一年内到期的非流动负债报告期末余额较上年度期末增加417.00万元，增长100%，主要系本期执行新租赁准则所致。

10、租赁负债报告期末余额较上年度期末增加4,919.22万元，增长100%，主要系本期执行新租赁准则所致。

11、资本公积报告期末余额比上年度期末减少5,206.38万元，下降61.02%，主要系资本公积转增股本所致。

12、研发费用报告期较上年同期增加2,256.67万元，增长134.68%，主要系本期研发投入增加所致。

13、财务费用报告期较上年同期减少406.06万元，下降46.05%，主要系本期利息收入增加所致。

14、其他收益报告期较上年同期增加1,213.45万元，增长535.56%，主要系本期确认的政府补助收入增加所致。

15、投资收益报告期较上年同期减少5,816.68万元，下降80.05%，主要系上年同期处置贵州新思维科技有限责任公司30%股权以及深圳一海通全球供应链管理有限公司25%股权所致。

16、信用减值损失报告期较上年同期增加72.77万元，增长567.79%，主要系本期坏账准备转回较上年增加所致。

17、资产减值损失报告期较上年同期减少400.72万元，下降100%，主要系本期计提合同资产坏账准备所致。

18、资产处置收益报告期较上年同期减少31.74万元，下降98.42%，主要系本期固定资产处置收益减少所致。

19、营业外收入报告期较上年同期增加122.88万元，增长91.46%，主要系本期确认的营业外收入增加所致。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：中远海运科技股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

■

法定代表人：蔡惠星 主管会计工作负责人：戴静 会计机构负责人：吴琦

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：蔡惠星 主管会计工作负责人：戴静 会计机构负责人：吴琦

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

调整情况说明

公司2021年执行新租赁准则，报表相关调整影响如下：

■

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2021-036

中远海运科技股份有限公司

第七届董事会第三次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议的通知、召集及召开情况

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议于2021年10月22日在公司会议室以现场加通讯方式召开。会议通知按照《公司章程》规定时间以专人送达或电子邮件等方式送达全体董事。

本次会议由公司副董事长周群先生召集并主持，应参加会议董事七人，实际参加会议董事七人，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》规定。

二、会议决议

经与会董事充分审议、有效表决，以记名投票方式通过如下决议：

1、审议通过《2021年第三季度报告》。

表决结果：同意 7票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司董事会审议通过了《2021年第三季度报告》。具体详见公司于2021年10月23日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-038）。

2、审议通过《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》。

表决结果：同意 7票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司董事会审议通过了《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》，独立董事发表了独立意见。董事会提名王新波先生为第七届董事会非独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起生效。具体详见公司于2021年10月23日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选董事及独立董事的公告》（公告编号：2021-039）。

3、审议通过《关于选举第七届董事会独立董事的议案》。

表决结果：同意 7票，反对 0 票，弃权 0 票。

公司董事会审议通过了《关于选举第七届董事会独立董事的议案》，独立董事发表了独立意见。董事会提名张志云先生为第七届董事会独立董事候选人，自股东大会审议通过之日起生效。张志云先生尚未取得独立董事资格证书，张志云先生已书面承诺参加最近一期独立董事培训，并取得中国证监会认可的独立董事资格证书。具体详见公司于2021年10月23日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于补选董事及独立董事的公告》（公告编号：2021-039）。

4、审议通过《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司董事会审议通过了《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》，同意于2021年11月8日召开公司2021年第一次临时股东大会，具体详见公司于 2021年10月23日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和《证券时报》披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-040）。

三、备查文件

1、《第七届董事会第三次会议决议》及签署页；

2、《独立董事关于选举第七届董事会董事的独立意见》。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

董事会

二〇二一年十月二十三日

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2021-037

中远海运科技股份有限公司

第七届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、会议的通知、召集及召开情况

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第三次会议于2021年10月22日在公司会议室以现场加通讯方式召开。会议通知按照《公司章程》规定时间以专人送达或电子邮件等方式送达全体监事。

本次会议由监事会主席叶红军先生召集并主持，应参加会议监事三人，实际参加会议监事三人。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》规定。

二、会议决议

经与会监事充分审议、有效表决，以记名投票方式通过如下决议：

1、审议通过《2021年第三季度报告》。

表决结果为：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司监事会审议通过了《2021年第三季度报告》。具体详见公司于2021年10月23日在《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2021年第三季度报告》（公告编号：2021-038）。

三、备查文件

1、《第七届监事会第三次会议决议》及签署页。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

监事会

二〇二一年十月二十三日

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2021-039

中远海运科技股份有限公司

关于补选董事及独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月22日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》和《关于选举第七届董事会独立董事的议案》。公司董事会提名王新波先生为第七届董事会非独立董事候选人，提名张志云先生为第七届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起生效。上述董事候选人简历详见附件。

张志云先生尚未取得独立董事资格证书，已书面承诺参加最近一期独立董事培训，并取得中国证监会认可的独立董事资格证书。其任职资格已经第七届董事会提名委员会第一次会议审核通过，公司独立董事发表了独立意见。按照相关规定，其任职资格和独立性须经深圳证券交易所审核无异议，方可提交股东大会审议。

若经股东大会选举完成，公司独立董事人数的比例没有低于董事会人员的三分之一，符合相关规定的要求，也不存在连任公司独立董事任期超过六年的情形，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

董事会

二〇二一年十月二十三日

附件：董事候选人简历

王新波先生，中国国籍，无境外居留权，1975年生，中共党员，大学本科学历，工商管理硕士，高级工程师。现任中远海运科技股份有限公司副总经理（主持工作）、党委委员，上海船舶运输科学研究所党委委员，中远海运科技（北京）有限公司董事，上海中远海运资讯科技有限公司副董事长。1998年8月至2001年5月，历任天津中远国际货运有限公司集装箱部出口科业务员，市场部信息科科长；2001年5月至2007年9月，历任中远集装箱运输有限公司企业资讯发展部业务员，船务资讯部商务资讯业务经理，全球单证中心副经理、经理；2007年9月至2016年11月，任上海中远资讯科技有限公司总经理、党委委员；2017年2月至2017年8月，任中国远洋海运集团有限公司信息化业务推进小组组长。2018年2月至2021年6月，任中远海运科技股份有限公司副总经理、党委委员，上海船舶运输科学研究所党委委员。

王新波先生持有本公司股份125,200股；与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

张志云先生，中国国籍，无境外居留权，1975年生，研究生学历，硕士学位，高级会计师、中国注册会计师、澳大利亚注册会计师。现任上会会计师事务所合伙人。1996年至2006年，任上会会计师事务所有限公司项目经理；2006至2008年，任大冢投资（中国）有限公司审计经理；2008年至2014年，任立信会计师事务所高级经理；2014年起，就职于上会会计师事务所。

张志云先生未持有本公司股份，与持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人以及其他董事、监事、高级管理人员无关联关系；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。张志云先生尚未取得独立董事资格证书，已书面承诺参加深圳证券交易所最近一次独立董事培训并取得中国证监会认可的独立董事资格证书。

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号：2021-040

中远海运科技股份有限公司

关于召开2021年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中远海运科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议决议公司于2021年11月8日召开公司2021年第一次临时股东大会，现将本次股东大会有关事项通知公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2021年第一次临时股东大会

2、会议召集人：公司董事会。公司第七届董事会第三次会议决定召开本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2021年11月8日（星期一）下午14:30

（2）网络投票时间：2021年11月8日

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月8日9:15－15:00期间的任意时间；

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年11月8日9：15-9：25，9:30－11:30和13:00－15:00。

5、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统进行投票。

公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年11月2日

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

于股权登记日2021年11月2日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，不能亲自出席股东会议现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东，授权委托书见本通知附件），或在网络投票时间内参加网络投票。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师。

8、现场会议地点：上海市浦东新区民生路600号5号楼8楼会议室。

二、会议审议事项

议案1：《关于选举第七届董事会非独立董事的议案》

议案2：《关于选举第七届董事会独立董事的议案》

本次会议审议事项符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规的相关规定。所有议案已经公司第七届董事会第三次会议审议通过。具体内容详见公司于 2021年10月23日在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

为尊重中小投资者利益，上述议案对中小投资者的表决单独计票并将结果在公司 2021年第一次临时股东大会决议公告中单独列示。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表如下：

表一：本次股东大会提案编码表

■

四、会议登记事项

1、登记时间：2021年11月4日（上午 9:00－11:30，下午 13:30－17:00）。

2、登记地点：公司证券事务部（上海市浦东新区民生路628号10楼）。

3、登记方式：

（1）个人股东持股东账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明等办理登记手续；委托他人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、股东有效身份证件、股东授权委托书和代理人有效身份证件等办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人持本人身份证、持股凭证、营业执照、能证明其具有法定代表人资格的有效证明等办理登记手续；法人股东的法定代表人委托他人出席会议的，代理人应持本人身份证、持股凭证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、营业执照、能证明法定代表人资格的有效证明等办理登记手续。

（3）上述登记材料均需提供复印件一份，个人材料复印件须由个人签字，法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

（4）异地股东可以信函或传真方式登记，不接受电话登记，请务必在出席现场会议时携带上述材料原件。

（5）出席会议者可在登记时间内亲自或委托代理人在会议登记地点进行登记，也可于2021年11月4日17:00 前以信函或传真方式登记。信函上须注明“2021年第一次临时股东大会”字样。

信函地址：上海市浦东新区民生路628号10楼

收件人：马驰

邮编：200135

电话：021-58211308

传真：021-58210704

五、参与网络投票的具体流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、其他事项

1、本次股东大会会期预计为半天。

2、出席会议股东或股东代理人的交通、食宿等费用自理。

3、会务联系方式：

联系人：马驰 电话：021-58211308

传真：021-58210704 邮编：200135

地址：上海市浦东新区民生路628号10楼证券事务部。

七、备查文件

1、《第七届董事会第三次会议决议》及签署页。

特此公告。

中远海运科技股份有限公司

董事会

二〇二一年十月二十三日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362401”，投票简称为“中远投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

本次股东大会均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年11月8日的交易时间，即9：15-9：25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月8日上午9：15，结束时间为2021年11月8日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 （先生/女士）代表本人（公司）出席中远海运科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，并代表本人（公司）对会议审议的各项议案按本授权委托书的指示行使投票，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托代理人签名：

委托代理人身份证号码：

委托日期：

注：1、本次股东大会议案只能用“√”方式填写，每项议案的同意、反对、弃权意见只能选择一项，多选或不选视为弃权。

2、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可依其意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

4、如委托股东为法人单位，则必须加盖法人印章。

中远海运科技股份有限公司

股票简称：中远海科 股票代码：002401 编号： 2021-038

2021

第三季度报告