圣湘生物科技股份有限公司

公司代码：688289 公司简称：圣湘生物

2021

半年度报告摘要

第一节 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

1.2 重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“五、风险因素”。

1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.4 公司全体董事出席董事会会议。

1.5 本半年度报告未经审计。

1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无

1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

第二节 公司基本情况

2.1 公司简介

公司股票简况

■

公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

■

2.2 主要财务数据

展开全文

单位：元 币种：人民币

■

2.3 前10名股东持股情况表

单位: 股

■

2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

□适用 √不适用

2.5 截止报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用 √不适用

2.6 截止报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

□适用 √不适用

2.7 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

□适用 √不适用

第三节 重要事项

公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

□适用 √不适用

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-049

圣湘生物科技股份有限公司

第一届监事会2021年第五次

临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日召开第一届监事会2021年第五次临时会议，本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席谭寤女士主持，本次会议的通知、召开及审议程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、 监事会会议审议情况

经与会监事审议，一致通过如下议案：

1、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司2021年半年度报告及摘要》

内容：公司2021年半年度报告及其摘要现已编制完成，全体监事对半年报数据进行了确认，报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

2、、审议通过了《圣湘生物科技股份有限公司关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

内容：根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关规定，该专项报告在所有重大方面如实反映了公司截至2021年6月30日止的募集资金半年度存放与实际使用情况。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司监事会

2021年8月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-048

圣湘生物科技股份有限公司

关于2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易预计是基于圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”或“公司”）日常经营活动实际需求，遵循公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司经营及独立性产生影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

圣湘生物于2021年8月27日召开第一届董事会2021年第六次临时会议，审议并通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额合计为1,025.50万元，关联董事戴立忠已回避表决，该议案经出席会议的非关联董事一致审议通过，审议程序符合相关法律法规的规定。

公司独立董事就该议案发表了同意的独立意见。独立董事认为，公司对2021年度日常关联交易的预计是基于公司日常经营活动实际需求，关联交易遵循公平、公正的市场原则，定价公允、合理，不存在损害公司股东，特别是中小股东利益的情形。相关议案审议、表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，同意公司2021年度日常关联交易预计的相关事项。

本次关联交易事项涉及金额人民币1,025.50万元，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次2021年度日常关联交易预计的议案无需提交股东大会审议。

（二）本次日常关联交易预计金额和类别

币种：人民币 单位：万元

■

注1：2021年年初至披露日与关联人已发生的交易已于2021年03月01日经圣湘生物总经理办公会会议审议通过；

注2：同类业务占比基数来自2021年半年度报告（未经审计）；

注3：关联方借置仪器4.50万元为截至2021年6月30日与关联人发生交易的期末余额。

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

企业名称：湖南大圣宠医生物科技有限公司（以下简称“大圣宠医”）

性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

法定代表人：戴立忠

注册资本：3,000万元人民币

成立日期：2021-3-12

住所及主要办公地点：湖南省长沙市高新技术产业开发区谷苑路229号海凭园生产厂房二301

主营业务：生物技术开发服务；一类医疗器械、二类医疗器械、三类医疗器械、生物制品、医疗实验室设备和器具、通用仪器仪表、环保设备、兽用器械、兽用生物制品、食品安全检测试剂、科学检测仪器、光学仪器的销售；医学检验技术开发；生物制品、食品安全检测试剂的研发；生物制品、食品安全检测试剂的生产；生物试剂的生产、销售、研发；农林牧渔技术推广服务；自营和代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；畜牧业科学研究服务。

主要股东：珠海维宇同益管理咨询企业（有限合伙）（以下简称“珠海维宇同益”）持有其85%股权，圣湘生物科技股份有限公司持有其15%股权。

最近一个会计年度的主要财务数据：因大圣宠医及其控股股东珠海维宇同益成立时间均不足一年，故无最近一个会计年度的相关财务数据。

（二）与公司的关联关系

公司的实际控制人戴立忠先生，为大圣宠医的实际控制人，并担任大圣宠医董事长及总经理职务。

（三）履约能力分析

上述关联方依法存续且正常经营，具备良好履约能力，不会给公司带来经营风险。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司与关联人2021年度的预计日常关联交易主要为向关联人销售产品及商品、向关联人出租房屋建筑物。公司与关联人之间的关联交易遵循公开、公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户交易的规则要求执行。

（二）关联交易协议签署情况

公司已与大圣宠医签订2份租赁合同，分别为：

租赁地址1：长沙高新技术产业开发区麓松路680号研发楼3楼，租赁期为2021年3月9日至2024年3月8日。

租赁地址2：长沙高新开发区谷苑路229号海凭园生产厂房二6楼602房，租赁期为2021年5月16日至2021年8月27日。

对于前述日常关联交易，公司将在前述预计的范围内，按照实际需要与关联方签订具体的交易协议。

四、日常关联交易目的和对公司的影响

本次日常关联交易预计是基于公司日常经营活动实际需求，遵循公平、公正的市场原则，交易价格以市场价格为基础协商确定，付款安排和结算方式均按公司与其他客户交易的规则要求执行，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的行为，不会对公司经营及独立性产生影响。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：上述公司预计2021年度日常性关联交易事项已经公司董事会审议通过，独立董事已就该议案发表了同意的独立意见，本次关联交易议案无需提交股东大会审议。截至目前，上述关联交易的决策程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。

上述关联交易价格遵循公允定价原则，按市场化原则协商定价，未发现损害其他股东利益的情况，上述关联交易对公司的财务状况、经营成果不会产生重大不利影响，公司的主要业务亦不会因此类交易而对关联方形成依赖。

综上所述，保荐机构对圣湘生物预计2021年度日常性关联交易事项无异议。

六、上网公告附件

（一）《圣湘生物科技股份有限公司独立董事关于公司第一届董事会2021年第六次临时会议相关事宜的独立意见》；

（二）《西部证券股份有限公司关于圣湘生物科技股份有限公司预计2021年度日常性关联交易的核查意见》

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2021年8月30日

证券代码：688289 证券简称：圣湘生物 公告编号：2021-050

圣湘生物科技股份有限公司

关于2021年半年度募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会于2020年7月27日出具的《关于同意圣湘生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1580号），圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月向社会公众公开发行人民币普通股40,000,000股。每股面值为人民币1.00元，每股发行价为人民币50.48元，募集资金总额为人民币2,019,200,000.00元，公司实际募集资金净额为人民币1,869,269,811.32元。上述募集资金的划转已经全部完成，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）110009号验资报告。

（二）报告期募集资金使用金额及期末余额

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二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2020年8月，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及中国光大银行股份有限公司长沙分行、中国建设银行股份有限公司长沙华兴支行、上海浦东发展银行股份有限公司长沙分 行、湖南三湘银行股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2020年10月29日，经第一届董事会2020年第四次会议审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于全资子公司设立募集资金专户的议案》，2020年11月17日，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及兴业银行股份有限公司上海闵行支行、圣湘（上海）基因科技有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，2021年1月22日，公司与保荐机构西部证券股份有限公司及长沙银行股份有限公司东城支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称“《监管协议》”）。2021年半年度均严格遵照上述《监管协议》约定执行。

（二）募集资金在专项账户的存放情况

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三、本报告期内募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

截至2021年6月30日，募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

2、募投项目先期投入及置换情况

公司于2021年1月28日召开第一届董事会2021年第一次会议及第一届监事会2021年第一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币30,727,774.03元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《圣湘生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用自筹资金的鉴证报告》（众环专字（2021）1100002号）。

2021年2月3日，公司使用募集资金置换公司先期投入的自筹资金30,727,774.03元。

3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2021年6月30日，公司本年度未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2020年9月16日召开第一届董事会2020年第三次会议及第一届监事会2020年第二次会议，审议通过《圣湘生物科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以合计不超过人民币1,300,000,000.00元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，该决议有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内，在上述期限内可以滚动使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

截至2021年6月30日，公司使用募集资金购买理财产品或结构性存款余额如下：

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5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2021年6月30日，公司本年度未发生用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

截至2021年6月30日，公司本年度未发生用超募资金用于在建项目或新项目的情况。

7、结余募集资金使用情况

截至2021年6月30日，公司本年度不存在结余募集资金。

8、募集资金使用的其他情况

截至2021年6月30日，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2021年6月30日，公司未发生变更募投项目的情况，亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

圣湘生物科技股份有限公司

董事会

2021年8月30 日

附表1

单位：万元 币种：人民币

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