申请材料不符合法定形式 多家公司定增未获受理
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来源：证券时报
证券时报记者 王小伟
多家公司原本喜气洋洋推进再融资，但顺利经历了董事会、股东大会审议通过之后，却没能敲开监管受理申请的大门。
1月10日晚间，浙江世宝、日辰股份、振华科技、铭普光磁（维权）、胜华新材等多家公司发布了证监会不予受理公司非公开发行A股股票申请的公告，不予受理的原因不约而同，均为“法定形式”拦了路。
公告显示，前述5家公司都是近日收到了证监会出具的《行政许可申请不予受理通知书》，但因申请材料不符合法定形式，证监会决定不予受理公司非公开发行A股股票的申请。
这5家公司都是在去年启动再融资，加码或扩充主营。按照时间顺序回溯，浙江世宝是2022年10月中旬筹划定增募资不超11.8亿元，用于汽车智能转向系统项目。
2022年9月，铭普光磁发布2022年度非公开发行A股股票预案，拟募集不超4.55亿，用于光伏储能和片式通信磁性元器件智能制造项目等。
日辰股份去年8月启动定增募资，拟以不超8亿元加码预制菜和调味品，以期实现在现有主营业务的基础上进行产能提升、品类拓展及产业链延伸。
胜华新材是在去年7月启动定增，在5家公司中拟募资金额最高，为不超45亿元，用于年产30万吨电解液项目（东营）等，加码锂电材料产能。
振华科技在5家公司中启动定增时间更早，按照公司去年4月公告，拟非公开发行股票募集资金总额不超过25.18亿元，全部投向半导体功率器件产能提升项目、混合集成电路柔性智能制造能力提升项目、新型阻容元件生产线建设项目等。
这些再融资的启动，无论对于相应公司扩大主营业务产能、提升综合竞争力和持续盈利能力来说，还是从财务角度增强资金实力、提高抗风险能力来说，都具有重要意义。而对于定增行政许可申请不予受理，5家公司都明确，将按照证监会的相关规定，重新提交非公开发行A股股票的行政许可申请。
北京某上市公司证代对证券时报记者表示，此前出现过部分公司因为超过了规定期限，而被监管不予受理发行股份的情况。类似非公开发行申请被不予受理的情况密集出现。她表示，“此前尚未见过。而且在密集披露不予受理的公司中，还有央企旗下公司。”
有投行人士对记者介绍，此前上市公司定增报材料的时候，偶尔也会出现缺说明、缺测算、缺环评审批等情况，但是都有机会补充。多家公司因申请材料不符合法定形式，被监管不予受理，并不意味着定增之路的终结。
除了不予受理外，近期还有部分公司的定增申请没有被证监会审核通过。以*ST同洲（维权）为例，也是在今年1月9日，证监会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请未获得审核通过。
近期，也有上市公司的非公开发行正常推进。1月7日，亿晶光电（维权）公告称，公司收到证监会出具的《行政许可申请受理单》，依法对公司提交的非公开发行A股股票行政许可申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。而且包括东江环保等公司在内，部分公司近期都明确，非公开发行股票申请获得证监会发审委审核通过。
“尚未听到相关定增政策有大的变化。”前述投行人士表示，初步分析，上市公司非公开发行行政许可申请受理和审批结果，分化变得明显。
玮俊生物科技(00660)拟“10合1”并股智通财经APP讯，玮俊生物科技(00660)发布公告，董事会建议按照将公司股本中每10股每股面值0.025港元的已发行及尚未发行现有普通股合并为1股每股面值0.25港元的合并普通股;及将公司股本中每10股每股面值0.025港元的已发行及尚未发行现有可换股优先股合并为1股每股面值0.25港元的合并可换股优先股的基准进行股份合并。于本公告日期，股份以每手2万股股份的买卖单位于联交所买卖。预期每手买卖单位不会因股份合并而发生变动。
公司于2022年12月22日与认购人(公司的一位关连人士)订立认购协议，认购人有条件同意认购而公司有条件地同意根据认购协议的条款及条件向认购人发行新可换股债券。在同一日，公司与现有债券持有人(公司的关连人士)同意将现有可换股债券换股价由每股现有可换股债券换股股份0.05港元修订为每股现有可换股债券换股股份0.025港元。
鉴于拟议的股份合并，公司于2023年1月10日与认购方及现有债券持有人就认购协议和条款修改意向书订立了补充协定。根据该等协议，双方已同意，以股份合并生效为条件，换股价将由每股可换股债券换股股份0.025港元(可予调整)调整为每股可换股债券换股股份0.25港元(可予调整)。除上述变更外，认购协议和条款修改意向书的所有其他条款和条件维持不变。
（责任编辑：马金露 HF120）
央企专业化整合加速跑 能源医疗等多领域结硕果1月10日，国家电网与国家电投举行生物质发电项目管理权交接仪式，标志着两家央企生物质发电项目专业化整合工作圆满完成。同日，中国电建与通用技术集团医疗资源专业化整合项目签约仪式在京举行。
《证券日报》记者注意到，最近半个月，央企专业化整合已陆续在医疗资源、新能源、煤电及粮食等领域取得丰硕成果，一批专业化整合项目陆续签约。结合国资委党委委员、副主任翁杰明的多次讲话来看，央企聚焦主责主业，“加快建设世界一流企业”已成为重要高频词。
能源领域整合踩油门
综合近期多家央企专业化整合案例来看，既有央企聚焦主责主业的现实需要，也是“加快建设世界一流企业”的必然选择。其中，以能源领域最具代表性。
从此次生物质发电项目专业化整合案例来看，国家电网董事长辛保安表示，推动国能生物重组进入国家电投，既有利于国家电投发挥专业管理优势，进一步扩大业务规模，发展壮大生物质产业；也有利于国家电网更加注重聚焦电网主责主业，推动“一体四翼”高质量发展。
国家电投党组书记、董事长钱智民表示，希望双方以生物质项目整合为纽带，进一步在大基地开发、“综合智慧零碳电厂”建设、绿电转化等方面深化交流合作，强强联合、优势互补，共同携手为服务国家能源安全、推动构建新型能源体系贡献更大力量。
“此次专业化整合，不仅有利于促进输电、发电等产业各环节的中央企业进一步聚焦主责主业，发挥各自优势，更好服务国家能源战略；也有利于两家央企进一步加强合作，深化改革创新，加快建设世界一流企业。”翁杰明说。
值得一提的是，在1月6日国资委举办的中央企业新能源智慧运维服务合作项目集中签约仪式现场，共14家中央企业完成22个光伏发电和风电项目的合作签约，总容量达288MW，是近年来中央企业新能源领域中涉及范围较广、项目较多的专业化整合。此外，近期中煤集团与国家电投在煤电项目领域开展的专业化整合同样备受关注。这起专业化整合涉及的电力装机规模将超过1000万千瓦，是近年来国内煤电领域涉及资产数额较大的合作项目。
医疗资源等多领域成效明显
最近一段时间，央企专业化整合还在医疗资源、粮食、稀土等领域取得了明显成效。
《证券日报》记者从现场获悉，当日，中国电建和通用技术集团正式签署《医疗机构改革合作备忘录》和《战略合作框架协议》。
“中国电建已经完成多数医疗机构改革，这次签约的电建医疗机构是最后一批改革项目。”中国电建党委书记、董事长丁焰章透露，下一步，中国电建将与通用技术集团推动国中康健和中国水电十一局认真落实协议，加快完成各项具体操作。目前，两家子企业已商定成立深化改革联合工作组，尽快确认审计评估结果、签署增资扩股协议，确保一季度完成工商变更。
除医疗资源领域外，在粮食领域，中粮集团与中储粮集团组建的由中粮集团控股的中企联合油脂有限公司，也已于2023年1月份正式开业运营。另外，中国稀土日前发布公告称，公司与五矿稀土集团签署了《附条件生效的股权收购协议》，协议约定公司拟以非公开发行股票募集的部分资金购买五矿稀土集团持有的江华稀土94.67%股权。
中国企业联合会研究员刘兴国在接受《证券日报》记者采访时表示，目前来看，国有经济布局优化和结构调整仍是今年国资国企改革的重点任务之一，而专业化整合，包括央企集团内部的专业化整合和跨央企集团的专业化整合，无疑是落实国有经济布局优化和结构调整任务的主要抓手。预计今年央企专业化整合有望延续去年的密集之势，再次迎来新高潮。
2月20日0—24时，31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告新增确诊病例144例。其中境外输入病例73例（上海27例，广东20例，北京9例，广西5例，四川5例，福建3例，天津1例，江苏1例，重庆1例，甘肃1例），含7例由无症状感染者转为确诊病例（广东3例，四川2例，江苏1例，广西1例）；本土病例71例（内蒙古32例，其中呼和浩特市30例、包头市1例、巴彦淖尔市1例；江苏11例，其中苏州市10例、无锡市1例；辽宁7例，均在葫芦岛市；广东6例，均在深圳市；山西5例，均在晋中市；四川4例，均在成都市；云南4例，其中德宏傣族景颇族自治州3例、红河哈尼族彝族自治州1例；黑龙江2例，均在鸡西市），含5例由无症状感染者转为确诊病例（云南3例，内蒙古1例，江苏1例）。无新增死亡病例。新增疑似病例3例，均为境外输入病例（均在上海）。当日新增治愈出院病例42例，解除医学观察的密切接触者1039人，重症病例较前一日增加3例。境外输入现有确诊病例883例（其中重症病例1例），现有疑似病例3例。累计确诊病例13472例，累计治愈出院病例12589例，无死亡病例。截至2月20日24时，据31个省（自治区、直辖市）和新疆生产建设兵团报告，现有确诊病例1724例（其中重症病例10例），累计治愈出院病例101491例，累计死亡病例4636例，累计报告确诊病例107851例，现有疑似病例3例。累计追踪到密切接触者1582455人，尚在医学观察的密切接触者36791人。