公告 送出日期：2017 年 9 月 12 日

1. 公告基本信 息

基金名称 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)

基金简称 申万菱信量化小盘股票(LOF)

基金主代码 163110

基金合同生效日 2011 年 6 月 16 日

基金管理人名称 申万菱信基金管理有限公司

基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司

公告依据 《 证 券投 资基 金信 息披 露 管理 办法 》 、 《申 万菱信 量 化小 盘

股票型证券投资基金(LOF) 基金合同》 、《 申万菱 信量化小盘

股票型证券投资基金(LOF) 招募说明书》

收益分配基准日 2017 年 9 月 4 日

截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 相

关指标

基准日基金份额净值 （单位：

人民币元）

2.7232

基准日基金可供分配利润（单位：人民币元）

1,506,248,318.17

截止基准日按照基金 合同约

定的分红比例计算的 应分配

金额（单位：人民币元）

451,874,495.46

本次分红方案 （单位： 元/10

份基金份额）

5.40

有关年度分红次数的说明 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配

次数最多为6 次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配

利润的30% 。 本次分红为2017年度第一次分红 。

2. 与分红相关 的其他信息

权益登记日

2017 年 9 月 15 日

除息日

2017 年 9 月 18 日（场内） 2017 年 9 月 15 日（场外）

现金红利发放日

2017 年 9 月 20 日（场内） 2017 年 9 月 19 日（场外）

分红对象 权 益 登 记 日 在 本 基金登记 机 构 登 记 在 册 的 本 基 金 全 体 基 金

份额持有人

红 利 再 投 资 相 关 事 项 的 说

明

根据本基金 《基金合同》 约定 ： 登记在 注册登记系统 （即场

外 ） 的基金份额， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动

转为基金份额进行再投资 。 选择红利再投资的 投资者其现金

红利转换基金份额的份额资产净值（NA V ）确定日：2017

年 9 月 15 日。选择红利再投资方式的投资者 所转换的基金

份额将于 2017 年 9 月 18 日直接计入其基金账 户， 2017 年 9

月 19 日起可查询、赎回。

登记在 证券登记结算系统 （即场内） 的基金份 额， 投资者只

能选择现金分红这一收益分配方式 ， 不能选择 红利再投资的

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收益分配方式 。

税收相关事项的说明 根据财政部、国家税务总局的财税字【2002】128 号《关于

开 放 式 证券 投 资 基金 有 关税 收 问题 的 通知 》 ，对 投 资 者（ 包

括个人和机构投资者） 从基金分配中取得的收入， 暂不征收

个人所得税和企业所得税。

费用相关事项的说明 本基金本次分红免收分红手续费和再投资手续费。

3. 其他需要提 示的事项（1）本基金将于 2017 年 9 月 12 日上午 9:30 至 10:30 期间 停牌一小时 。

（2）本基金 将于 2017 年 9 月 13 日至 2017 年 9 月 15 日暂停跨系统转托管

业务。

（3）权益登记 日以后（含 权益登记日 当日） 通过场内场外申 购（包括转换

转入） 的本基金份额不享有本次分红权益， 权益登记日通过场内场外申请赎回 （包

括转换转出） 的本基金份额享有本次分红权益。 权益登记日当 日通过场内交易买

入的基金份额享有本次分红权益， 权益登记日当 日 通过场内交易卖出的基金份额

不享有本次分红权益。

（4）登记在 证 券登记结算 系统 （即场内 ）的 基金份额，投资 者只能选择现

金分红这一收益分配方式 ， 具体收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及

中国证券登记结算有限责任 公司的相关规定 。 登记在 注册登记系统 （即场外 ） 的

基金份额，投资 者可选择现金 红利或将现 金红 利自 动转为基金 份额进行再投 资 ，

若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红 ， 投资者可以在每个基

金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式。 凡希望修改分红方式的， 请务

必在 2017 年 9 月 14 日前（含当日）办理变更 手续。

风险 提示 ： 本基 金分 红 并不 改变 本 基金 的风险 收 益特 征 ， 也 不会 因此 降 低

基金投资风险或提高基金投资收益。 投资者欲了解有关分红的情况 ， 可到办理业

务的当地销售网点查询 ， 也可以登录本公司网 站(www.swsmu.com) ， 或拨打本公

司客户服务电话 400 880 8588 ( 免长途话费) 或 021-962299 咨询相关事宜。

本公司承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ， 但不保证基

金一定盈利, 也不保证最低收益。敬请投资人注 意投资风险。

特此公告。

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申万菱信基金管理有限公司

2017 年 9 月 12 日