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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。
A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品
2、 向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（ ）。
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
3、 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（ ）。
A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法
4、 证券公司设立子公司，实行（ ）。
A．报备制
B．审批制
C．注册制
D．备案制
5、 非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。
A．董事会
B．股东大会
C．监事会
D．高管人员
6、有价证券是（ ）的一种形式。
A．债务资本
B．权益资本
C．虚拟资本
D．商品证券
7、 按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
A．上市交易的股票
B．期货
C．上市交易的国债
D．上市交易的企业债券
8、 （ ）是股票最基本的特征。
A．风险性
B．收益性
C．流动性
D．波动性
9、 银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（ ）投资者。
A．企业
B．银行和非银行金融机构
C．个人
D．国外机构
10、 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（ ）。
A．6个月以上
B．12个月以上
C．1个月以上
D．3个月以上
11、 股票证明了股东权利，这表明股票是（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
12、 创业板上市公司的董事长、经理、（ ）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A．相关披露事项的负责人
B．董事会秘书
C．财务负责人
D．独立董事
13、 相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（ ）：
A．中央政府债券
B．政府债券
C．政府机构债券
D．中央银行发行的债券
14、 股票按照股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A．A股与B股
B．普通股票与优先股票
C．有面额股票与无面额股票
D．记名股票与不记名股票
15、 经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（ ）。
A．负债股息
B．财产股息
C．建业股息
D．股票股息
16、 证券市场上最活跃的投资者是（ ）。
A．证券经营机构
B．金融机构
C．各类基金
D．企业和事业法人
17、 金融期货交易实行保证金制度和每E1结算制度，交易者均以（ ）为交易对手。
A．卖方
B．期货经纪公司
C．买方
D．交易所(或期货清算公司)
18、 证券发行市场又称（ ）。
A．一级市场
B．次级市场
C．二级市场
D．场外市场
19、 按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券和非上市证券
B．场内证券和场外证券
C．公募证券和私募证券
D．上市证券和挂牌证券
20、 股票记载一定事项，其内容应真实全面并符合法律规定，表明股票是（ ）。
A．有价证券
B．要式证券
C．证权证券
D．资本证券
二、多项选择题(本大题共50小题。每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内)
61、 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（ ）的特点。
A．可通过适当的资产组合以分散风险
B．收集和分析信息的能力强
C．投资资金来源分散而量小
D．只强调盈利
62、 依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（ ）。
A．股票市场
B．债券市场
C．基金市场
D．衍生产品市场
63、 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A．普通股票
B．优先股票
C．记名股票
D．不记名股票
64、下面关于股票描述，正确的有（ ）。
A．股票是一种有价证券
B．股票是股份有限公司发行的凭证
C．股票是证明投资股东身份的凭证
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
65、 证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．具有安全可靠的证券交易市场
66、 债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的偿还期限
C．债券利率
D．债券发行总量
67、 优先股的优先权主要表现在（ ）。
A．认股权
B．分配剩余资产
C．分配公司收益
D．公司经营表决权
68、 为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（ ）。
A．完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡
B．加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度
C．加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力
D．更加注重健全金融体系，推行金融改革
69、 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)的内容包括（ ）。
A．指导思想和任务
B．发展资本市场的意义
C．健全市场体系，丰富品种
D．提高上市公司质量，促进规范运作
70、 下列属于有价证券的有（ ）。
A．提货单
B．银行汇票
C．支票
D．仓库栈单
71、 沪深300指数的成分股的选择空间是（ ）。
A．非ST、*ST股票、非暂停上市股票
B．公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C．上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)
D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
72、证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权力的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
73、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）等方面。
A．基金份额资产净值公布时间不同
B．交易费用不同
C．投资对象不同
D．期限不同
74、 结构化金融衍生产品，按联结的基础产品分类，可以分为（ ）。
A．股权联结型产品
B．利率联结型产品
C．汇率联结型产品
D．商品联结型产品
75、 从基本性质上理解，债券属于（ ）。
A．商品证券
B．虚拟资本
C．设权证券
D．有价证券
76、 证券公司主要业务包括（ ）。
A．担保业务
B．证券承销与保荐业务
C．证券资产管理业务
D．证券投资咨询业务
77、 股票是一种资本证券，但是它不属于（ ）。
A．实物资本
B．真实资本
C．虚拟资本
D．风险资本
78、 下列表述正确的是（ ）。
A．一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B．一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C．一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低
D．公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
79、 有价证券是指（ ）的凭证。
A．标有票面金额
B．证明持有人有权按期取得一定收入
C．持有人可以自由转让和买卖
D．反映所有权或债权关系
80、 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。
A．战略委员会
B．审计委员会
C．风险控制委员会
D．薪酬与提名委员会
三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
111、 美国次贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。（ ）
112、 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（ ）
113、 证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。（ ）
114、 我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
115、 瑞士银行是我国首家获批的QDII。（ ）
116、 净资本是在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性盈利指标。（ ）
117、 金融工具价格的变幻莫测，决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，成为金融衍生工具高风险的重要诱因。（ ）
118、 会员制证券交易所规定，会员以外的其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（ ）
119、 套利的理论基础在于经济学中的一价定律，即忽略交易费用的差异，同一商品只能有一个价格。（ ）
120、 证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。（ ）
121、 利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具。（ ）
122、 所谓虚拟资本是以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（ ）
123、 我国目前尚没有可分离交易公司债券。（ ）
124、 美国是证券投资基金的发源地。（ ）
125、 早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。（ ）
126、 在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。（ ）
127、 未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。（ ）
128、 我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。（ ）
129、 证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度。（ ）
130、 只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得了一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（ ）
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