一波未平，一波又起，海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）不久之前在券商分类评级中被连降2级，由AA类评级下调至BBB类。近日，其又因没有按规定审查、了解客户真实身份，违法违规被证监会给予警告，没收违法所得28,653,000元，并处以85,959,000元罚款，合计1.15亿元，而这也是遭到处罚的4家券商中，罚款金额最大。

海通证券公告收到中国证监会《行政处罚决定书》

违法获利2千多万 证监会罚没1.15亿元

11月28日，海通证券发布公告称，收到证监会《行政处罚决定书》。经查明，海通证券存在以下违法事实: 海通证券上海建国西路营业部和杭州解放路营业部，对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统开放专线接入，相关部门协作单中均未体现海通证券对HOMS系统平台软件进行认证，对于外部接入的第三方交易终端软件，未进行软件认证许可。

其次，证监会还表示，海通证券未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、 完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。

除此之外，海通证券通过添加白名单方式允许客户使用HOMS系统进行交易，缺少实质性审核。在使用HOMS系统进行分仓交易的账户由于操作子账户多，主账户的交易较为频繁、异常，明显不同于其他普通账户，但海通证券却忽略了对该等账户重点关注。

另外，在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，海通证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，还新增下挂子账户62个，性质恶劣、情节严重。

综上所述，依据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证监会对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得28,653,000元，并处以85,959,000元罚款。

多次违规被连降两级 海通证券已告别A等级

有业内人士指出，上述的正式处罚或会影响海通证券明年的券商评级。

然而今年海通证券的评级就已经不乐观了。在证监会公布的最新的券商分类评级中，因配资清理不及时，海通证券已经遭受处罚，被连降2级，由AA类评级下调至BBB类。有专家分析称，评级下调的主要原因还是在于打击券商的违规行为。

记者梳理发现，海通证券在过去一年中接到的罚单大体围绕着两个主题：两融业务违规和违规接入恒生HOMS系统。

在2015年1月，海通证券因违规为两融业务合约展期受到通报批评、要求整改和暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管，根据《规定》，其或可因为该项出发被扣去8分。

2015年9月12日，海通证券公告在未经软件许可认证和未有效管理的情况下，对外接入第三方交易终端软件，受到警告和责令改正的处罚，没收非法所得，罚款，并对相关责任人给予警告及罚款。根据《规定》，公司被采取“没收违法所得”的处罚，将被扣去6分，是所有11项处罚中较为严厉的处罚。

除此之外，2015年11月30日，海通证券公告还称公司因两融业务涉嫌违规被证监会立案调查。

上半年净利大降 监管趋严券商座次或重排

抛开上述违规事实，海通证券的利润也陷入大降局面。海通证券公司2016上半年实现营业收入120.8亿元，较去年同期下降45.22%；归属于母公司净利润42.64亿元，较去年同期下降58.01%。

从收入结构上看， 1至6月份，海通证券经纪业务手续费净收入29.10亿元，较去年的同期的68.2亿元减少57.33%。此外，投资收益也出现收缩，降幅接超过六成。半年报披露，海通证券上半年投资收益及公允价值变动收益合计27.81亿元，较去年同期的77.75亿元减少64.23%。

如大多数券商一样，海通证券将业绩的下滑归结于证券市场的整体低迷。尽管随着市场回暖，券商业绩有望企稳回升。海通证券多次性质恶劣、情节严重的违规所造成的不良影响，短期内很难消磨掉。2016年上半年度，原先稳居榜眼的海通证券跌至前五，监管趋严以及盈利大幅变化等因素叠加，海通证券杀入券商前三甲的机会仍然微乎其微。