51，债券票面的基本要素有（）。Ⅰ.债券发行者名称Ⅱ.债券的票面利率Ⅲ.债券到期期限Ⅳ.债券承销者名称
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
债券与股票的异同点
分值
1 分
C
通常，债券票面上有四个基本要素：（1）债券的票面价值；（2）债券的到期期限；（3）债券的票面利率；（4）债券发行者名称。故本题选C选项。
52，证券交易所的监管职能包括对（）的管理。Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场
答案
A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
证券交易所的组织形式
分值
1 分
A
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括：（1）对证券交易活动进行管理；（2）对会员进行管理；（3）对上市公司进行管理。故本题选A选项。
53，中国金融期货交易所是由（）共同发起设立的。Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所
答案
A，Ⅰ. Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅱ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
考点
建国以来我国金融市场的演变历史
分值
1 分
C
中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所，注册资本为5亿元人民币。因此本题选择C选项。
54，为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应该（）。Ⅰ.完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡Ⅱ.加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度Ⅲ.加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力Ⅳ.更加注重健全金融体系，推行金融改革
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
金融风险的传导
分值
1 分
D
为了尽量减少频繁发生的金融风险，各国应：（1）完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡；（2）加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益和信心的制度；（3）加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力；（4）更加注重健全金融体系，推行金融改革。故本题选D选项。
55，证券市场上的机构投资者包括（）。Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.金融机构Ⅲ.政府机构Ⅳ.各类基金
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
证券市场投资者的结构及演化
分值
1 分
D
证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。因此本题选D选项。
56，商业银行债券包括（）。Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅰ.Ⅲ
C，Ⅱ. Ⅳ
D，Ⅲ. Ⅳ
考点
我国的企业债券
分值
1 分
C
商业银行债券包括商业银行普通债券、商业银行次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。证券公司债券和财务公司债券不属于商业银行债券。故本题选C选项。
57，证券市场的发展阶段有（）。Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段
答案
A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
建国以来我国金融市场的演变历史
分值
1 分
D
纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段，即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。故本题选D选项。
58，2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务（）。Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
答案
A，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理
分值
1 分
D
中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：（1）内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；（2）有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；（3）已经办理有效的执业责任保险；（4）最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。故本题选D选项。
59，关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有（）。Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业．各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅰ.Ⅳ
C，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
证券公司概述
分值
1 分
D
题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法。故全选。
60，债券与股票的相同点体现在（）。Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
答案
A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
中央政府债券的概念和分类
分值
1 分
A
债券与股票的相同点体现在三个方面：两者都是有价证券，两者都是筹措资金的手段，两者的收益率相互影响。因此本题选择A选项。
61，金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（）。Ⅰ.交易场所不同Ⅱ.交易的监管程度不同Ⅲ.交易内容的确定方式不同Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
答案
A，Ⅲ. Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
金融远期合约的定义与特征
分值
1 分
D
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在以下区别：（1）交易场所和交易组织形式不同；（2）交易的监管程度不同；（3）金融期货交易是标准化交易；（4）交易内容的确定方式不同；（5）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同。因此本题全选。
62，按照权证的内在价值分类，权证可分为（）。Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
答案
A，Ⅲ. Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
金融衍生工具的分类
分值
1 分
D
按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。故本题选D选项。
63，证券投资者保护基金的来源包括（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠
答案
A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考点
证券市场投资者的结构及演化
分值
1 分
D
证券投资者保护基金的来源：（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；（2）发行股票时，申购冻结资金的利息收入；（3）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；（4）国内外机构、组织及个人的捐赠。故本题选D选项。
64，按照计息方式的不同，附息债券可以分为（）。Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
政府债券概述
分值
1 分
B
按照计息方式的不同，附息债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券。固定利率债券是在债券存续期内票面利率不变的债券。浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。故本题选B选项。
65，证券市场的形成得益于（）。Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
答案
A，Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
考点
非证券金融市场的概念
分值
1 分
B
证券市场的形成得益于社会化大生产、商品经济的发展、股份制的发展和信用制度的发展。因此本题全选。
66，关于一级交易商的说法正确的有（）。Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
答案
A，Ⅲ. Ⅳ
B，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
资本市场概述
分值
1 分
D
符合条件的交易商可以申请一级交易商资格；一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市；一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价；一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券。因此四项都正确。
67，指数成分股的选择空间有（）。Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
答案
A，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C，Ⅱ. Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
股票价格指数的编制
分值
1 分
D
指数成分股的选择空间有：（1）上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)；（2）非ST、*ST股票、非暂停上市股票；（3）公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题；（4）股票价格无明显的异常波动或市场操纵；（5）剔除其他经专家委员会认定的不能进入指数的股票。故本题选D选项。
68，按担保品不同，有担保证券可以分为（）。Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券Ⅲ.质押债券Ⅳ.保证债券
答案
A，Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
B，Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ
C，Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
政府债券概述
分值
1 分
B
有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券，按担保品不同，分为抵押债券、质押债券和保证债券。故本题选B选项。
69，股票的收益由（）组成。Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考点
股票的价值
分值
1 分
C
股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收入、资本损益和公积金转增收益组成。故本题选B选项。
70，申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）等条件。Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
A，Ⅰ.Ⅱ
B，Ⅱ.Ⅲ
C，Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D，Ⅰ.Ⅲ
考点
资信评级机构从事证券业务的管理
分值
1 分
D
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，故Ⅱ项说法错误。最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录，故Ⅳ项说法错误。因此本题选D选项。