新三板投资者业务知识专栏

本报记者 刘国锋

随着新三板市场迅猛发展，相关市场投资者迫切需要了解新三板的市场知识。为满足市场需要，中国结算公司逐步普及相关市场知识。

问：什么情况下可以办理证券查询业务？

答：1.投资者（包括个人和机构）可办理其名下本公司登记证券持有、变更、冻结等情况的查询业务。资产托管人或资产管理人可以申请办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等情况的查询业务。2.持有证券账户的自然人投资者死亡的，法定继承人可办理持有、变更、冻结等情况的查询业务。3.持有证券账户的机构投资者主体资格丧失的，其清算组、破产管理人、出资人或承继人等可办理证券查询业务。

问：授权委托书是否需要公证？

答：1.个人投资者办理证券查询业务需本人亲自办理，如本人无法办理的，可委托他人代办，授权委托书需公证。2.机构投资者办理证券查询业务需提供：1）《证券查询申请表》（可现场填写）；2）营业执照原件或加盖公章的复印件；3）有效的授权委托文件（由法定代表人签章并加盖公章的授权委托书，无需公证）；4）经办人有效身份证明文件及复印件。

问：投资者可以在中国结算北京分公司查询哪些内容？

答：投资者可查询其名下A股账户内证券的持有信息、变更信息及冻结信息，无法查询信用账户信息。证券持有信息即在某一时间点证券账户内的持仓信息；证券变更信息即在具体某一个时间段内证券账户内证券的交易变动信息；证券冻结信息即在某一时间点该证券账户内证券的冻结情况。

问：证券查询业务可以在线办理吗？

答：证券查询业务可在本公司柜台办理，投资者可就近向具有投资人登记业务电子平台权限的主办券商申请办理查询并提交相关申请材料，所提交的申请材料及收费标准与直接到本公司办理的要求相同。

问：证券查询业务与股东名册查询有什么不同？

答：证券查询业务指投资者查询其名下登记在本公司账户内证券持有、变更、冻结情况；股东名册查询指挂牌公司申请查询股东的持股和冻结情况。

问：在中国结算北京分公司可以办理上海和深圳的证券账户查询吗？

答：在北京分公司可以办理上海和深圳市场A股证券账户中的证券持有、变更及冻结情况的证券查询业务。

问：会计师事务所如何办理所审计公司的证券查询业务？

答：会计师事务所业务人员办理证券查询业务，需取得所审计公司的有效授权，可以作为申请查询人的经办人参与证券查询业务。具体参照《中国结算北京分公司投资者业务指南》中机构投资者查询业务所需材料：1.《证券查询申请表》（可现场填写）；2.（所审计公司）的营业执照原件或加盖公章的复印件；3.有效的授权委托文件（由所审计公司法定代表人签章并加盖公章的授权委托书）；4.经办人有效身份证明文件及复印件。如查询账户较多，应提前准备纸质版和电子版账户清单。