证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2022-002
债券代码：155416 债券简称：19隧道01
上海隧道工程股份有限公司
第九届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次监事会全体监事出席。
●本次监事会审议议案全部获得通过。
一、监事会召集、召开情况
上海隧道工程股份有限公司第九届监事会第十六次会议，于2022年1月5日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2022年1月11日以通讯表决方式召开，出席会议的监事有田赛男、肖志杰、郑忠钦、言寅。本次会议的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）《公司第九届监事会工作报告》（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；
该议案需提交公司股东大会审议。
（二）《公司关于监事会换届选举的议案》（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）。
经公司监事会与实际控制人一一上海市国有资产监督管理委员会、控股股东上海城建（集团）公司（简称“城建集团”）沟通和协商，提出了第十届监事会监事候选人名单。
第十届监事会由5人组成，其中由职代会选举产生的职工监事为2人，股东推荐的监事为3人，第十届监事会监事候选人如下：
城建集团推荐田赛男女士、肖志杰先生为监事候选人。
以上监事候选人需经股东大会审议，并进行逐项表决。
上海隧道工程股份有限公司
监事会
2022年1月12日
附：第十届监事会监事候选人简历（按姓氏笔划排序）
展开全文田赛男，女，1965年9月出生，中共党员，研究生学历，工学硕士，高级工程师。曾任浦东新区区委常委、宣传部部长、区文化广播管理局局长、副区长、区政法委副书记，上海市市政工程管理局党委书记、局长，上海市建设交通工作党委副书记（正局长级），党的十五大代表。现任上海城投（集团）有限公司监事会主席、上海隧道工程股份有限公司第九届监事会主席。
肖志杰，男，1963年8月出生，博士，高级经济师，中共党员。曾任上海百联商业连锁有限公司总经理、党委副书记，上海新路达商业（集团）有限公司董事长、党委书记、总经理、商业连锁党委书记，华联集团吉买盛购物中心有限公司总经理、党委副书记、董事，上海物资贸易股份有限公司总经理、党委副书记、董事；百联集团有限公司监事会秘书。现任上海隧道工程股份有限公司第九届监事会监事。
证券代码：600820 证券简称：隧道股份 公告编号：2022-003
债券代码：155416 债券简称：19隧道01
上海隧道工程股份有限公司
关于召开2022年第一次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2022年1月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2022年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2022年1月27日14 点30 分
召开地点：上海市大连路118号隧道股份大连路基地6楼英豪厅
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年1月27日至2022年1月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案请见2021年10月28日、2022年1月12日在上海证券交易所网站、上海证券报、中国证券报及证券时报披露的《上海隧道工程股份有限公司第九届董事会第二十五次会议决议公告》、《上海隧道工程股份有限公司关于修改〈公司章程〉分条款的公告》和《上海隧道工程股份有限公司第九届董事会第二十八次会议决议公告》、《上海隧道工程股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议公告》。
2、 特别决议议案：3
3、 对中小投资者单独计票的议案：4、5、6
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
符合出席条件的全体股东应于2022年1月27日下午14:00-14:30，携本人身份证、股东账号；受他人委托参加股东大会的，应携带委托人股东账号、授权委托书、受托人身份证前往会议地点办理参会登记签到手续。为保证会议正常进行，14:30以后大会不再接受股东登记。
六、 其他事项
（一）公司联系地址及联系人
联系地址：上海市宛平南路1099号 邮编：200032
联系电话：021-65419590 传真：021-65419227
联系人：单瑛琨先生
（二） 会议费用
出席会议的股东食宿、交通费自理。
根据上海上市公司资产重组领导小组和中国证监会上海证管办下发的沪重组办〖2002〗001号文《关于维护本市上市公司股东大会会议秩序的通知》的精神，本公司将严格执行中国证监会《上市公司股东大会规范意见》的有关规定，不向参加股东大会的股东发放礼品，以维护广大股东的利益。
（三）为做好“新冠肺炎”疫情防控工作，建议股东优先选择网络投票方式参
加本次股东大会的投票表决，以减少人员聚集。本人及家属（或同住人），会议
前21天内有高风险地区或境外旅居史的，活动前14 天内有中风险地区或本土病例报告地区旅居史的，处于社区健康监测或自主健康管理期间的股东及股东代表，一律不得参加现场会议。参加现场会议的股东及股东代表应严格遵守疫情防控要求，自觉做好自我防护，配合测温，及证件、行程卡、健康码查验。
会议场所于会议当日下午 2:00 起接待股东，至现场会议结束。出席现场会
议的股东应全程佩戴口罩，并配合落实防疫措施。
特此公告。
上海隧道工程股份有限公司董事会
2022年1月12日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
上海隧道工程股份有限公司第九届董事会第二十八次会议决议
上海隧道工程股份有限公司第九届监事会第十六次会议决议
上海隧道工程股份有限公司第九届董事会第二十五次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海隧道工程股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年1月27日召开的贵公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2
采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
证券代码：600820 股票简称：隧道股份 编号：临2022-001
债券代码：155416 债券简称：19隧道01
上海隧道工程股份有限公司
第九届董事会第二十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次董事会会议全体董事出席。
●本次董事会会议审议议案全部获得通过。
一、董事会会议召集、召开情况
上海隧道工程股份有限公司第九届董事会第二十八次会议，于2022年1月5日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了电话确认，于2022年1月11日上午以通讯表决方式召开，应到董事9名，实到9名。本次会议的召集、召开符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《公司第九届董事会工作报告》（该项议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；
本议案需提交公司股东大会审议。
（二）《公司关于董事会换届选举的议案》（该项议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；
经公司董事会与公司实际控制人一一上海市国有资产监督管理委员会、控股股东上海城建（集团）公司（简称“城建集团”）及第二大股东上海国盛（集团）有限公司（简称“国盛集团”）沟通和协商，提出了第十届董事会董事候选人名单。
第十届董事会由9人组成，其中3人为独立董事，由职代会选举产生的职工董事为1人，股东推荐的董事为5人，第十届董事会董事候选人如下：
城建集团推荐张焰先生、周文波先生、桂水发先生为董事候选人；推荐褚君浩先生、张纯女士、王啸波先生为独立董事候选人。国盛集团推荐屠旋旋先生为董事候选人。
以上董事候选人需经股东大会审议，并进行逐项表决。
公司董事会对李安女士和董静女士在担任公司第九届董事会董事期间作出的贡献和努力表示衷心的感谢！
（三）《公司关于召开2022年第一次临时股东大会的议案》（该项议案同意票9票，反对票0票，弃权票0票；是否通过：通过）；
同意召开公司2022年第一次临时股东大会，具体召开时间及召开地点另行安排。
会议的主要内容为：
1、审议《公司第九届董事会工作报告》；
2、审议《公司第九届监事会工作报告》；
3、审议《公司关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》；
4、审议《公司关于董事会换届选举的议案》；
5、审议《公司关于监事会换届选举的议案》。
议案详情请见同日披露的“公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知”（临2022-003）。
特此公告。
上海隧道工程股份有限公司
董事会
2022年1月12日
附：
第十届董事会董事候选人简历（按姓氏笔划排序）
张焰，男，1961年1月出生，本科，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海隧道工程股份有限公司副总经理、党委副书记、总经理，上海申通集团有限公司总体规划部部长，上海申通地铁资产经营管理有限公司党委书记、总经理、董事长，上海申通地铁集团有限公司副总裁，上海城建（集团）公司董事长、总裁、党委副书记；上海隧道工程股份有限公司第七届董事会董事长、第八届董事会董事长。现任上海隧道工程股份有限公司党委书记，公司第九届董事会董事长。
周文波，男，1964年1月出生，工学博士，教授级高级工程师，中共党员。曾任上海隧道工程股份有限公司副总经理、总经理、党委副书记，第五届董事会副董事长、第六届董事会董事、第八届董事会董事，上海城建（集团）公司副总裁兼总工程师。现任上海隧道工程股份有限公司总裁、党委副书记，公司第九届董事会董事。
桂水发，男，1965年1月出生，经济学学士，MBA，注册会计师。曾任上海证券交易所市场发展部总监，东方证券股份有限公司副总经理，汇添富基金管理有限公司董事长，乐成集团有限公司总裁，证通股份有限公司副总经理。现任优刻得科技股份有限公司董事、首席财务官兼董事会秘书，上海隧道工程股份有限公司第九届董事会董事，苏州工业园区凌志软件股份有限公司独立董事，康希诺生物股份有限公司独立董事，上海机电股份有限公司第九届董事会独立董事。
屠旋旋，男，1973年8月出生，经济学学士，经济师，中共党员。曾先后在中国银行上海市分行、中国东方资产管理公司上海办事处、上海大盛资产有限公司资产管理部任职，历任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任，上海国盛集团资产有限公司总裁助理、党委委员、副总裁，上海市国资委产权处副处长（挂职），东兴证券股份有限公司董事。现任上海国盛（集团）有限公司资本运营部总经理，海通证券股份有限公司董事，华东建筑集团股份有限公司董事。
第十届董事会独立董事候选人简历（按姓氏笔划排序）
王啸波，男，1975年9月出生，法学硕士，执业律师，中共党员。现任上海段和段律师事务所合伙人、管理主任，兼任中华全国律师协会国际业务委员会委员，上海吉祥航空股份有限公司独立董事，锦欣生殖医疗集团有限公司独立非执行董事，上海科技创业投资（集团）有限公司外部董事，上海隧道工程股份有限公司第九届董事会独立董事。
张纯，女，1963年12月出生，博士，注册资产评估师、注册房地产估价师，中共党员。现任上海财经大学会计学院教授、博士研究生导师，兼任广州信邦智能装备股份有限公司独立董事，地素时尚股份有限公司独立董事，上海美特斯邦威服饰股份有限公司独立董事。
褚君浩，男，1945年3月出生，博士，中科院院士。现任上海技术物理研究所研究员、复旦大学光电研究院院长、华东师大学术委员会副主任，兼任江苏亨通光电股份有限公司独立董事、上海隧道工程股份有限公司第九届董事会独立董事。