本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 转股情况：“凌钢转债”自2021年10月1日至2021年12月31日期间，转股金额为人民币15,000元，因转股形成的股份数量为5,574股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。截至2021年12月31日，累计已有人民币222,894,000元“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数81,052,154股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的2.9249%。

● 未转股可转债情况：截至2021年12月31日，尚未转股的“凌钢转债”金额为217,106,000元，占“凌钢转债”发行总量的比例为49.3423%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]204号）核准，凌源钢铁股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月13日公开发行440万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额为人民币4.40亿元，期限6年。

经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]121号”文同意，公司本次发行的4.40亿元可转换公司债券于2020年5月13日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“凌钢转债”，债券代码“110070”。

根据有关规定和《凌源钢铁股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“凌钢转债”自2020年10月19日起可转换为公司股份。凌钢转债的初始转股价格为2.80元/股，因公司实施2019年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自2020年6月5日起由2.80元/股调整为2.75元/股，具体内容详见公司于2020年6月1日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临2020-055）；因公司实施2020年度权益分派方案，“凌钢转债”的转股价格自2021年7月15日起由2.75元/股调整为2.69元/股，具体内容详见公司于2021年7月9日披露的《凌源钢铁股份有限公司关于利润分配调整可转债转股价格的提示性公告》（公告编号：临2021-049）。

二、可转债本次转股情况

公司本次发行的“凌钢转债”的转股期为2020年10月19日至2026年4月12日。

“凌钢转债”自2021年10月1日至2021年12月31日期间，转股金额为人民币15,000元，因转股形成的股份数量为5,574股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的0.0002%。截至2021年12月31日，累计已有人民币222,894,000元“凌钢转债”转为公司普通股，累计转股股数81,052,154股，占“凌钢转债”转股前公司已发行股份总额的2.9249%。

截至2021年12月31日，尚未转股的“凌钢转债”金额为217,106,000元，占“凌钢转债”发行总量的比例为49.3423%。

三、股本变动情况

单位：股

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特此公告

凌源钢铁股份有限公司董事会

2022年1月5日