证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2021-044

海通证券股份有限公司

关于非公开发行公司债券获得

上海证券交易所挂牌转让无异议函的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）出具的《关于对海通证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2021]1998号）。根据该无异议函，上交所确认公司拟面向专业投资者非公开发行总额不超过300亿元的公司债券符合其挂牌转让条件，对该债券在上交所的挂牌转让无异议，且公司可在有效期及上述额度内在上交所分期进行挂牌转让。有效期自无异议函出具之日起12个月内有效。

公司将按照有关法律法规、无异议函及公司股东大会的授权，在无异议函规定的有效期内，办理发行债券的相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2021年12月13日