临近年末，券商的罚单一张接着一张，奇葩的事件一件接着一件，让人瞠目结舌。

9日，中信证券95后年轻员工，竟然为了拉客户，不远万里，奔赴外地替人参加研究生考试，结果被抓了个现行。虽然这件事情本身和中信证券没有多大关系，但是关于“券商内部有多卷”的议论却铺天盖地地发酵起来，有关券商的爆料也一桩桩地接踵而至。

今天，基金君要跟大家分享的是两家券商的爆料。

营业部老总私刻公章

骗客户“投资理财”数百万元

用于还债

12月6日，一份来自四川省绵阳市涪城区人民检察院（简称；涪城区检察院）的起诉书，揭露华西证券一位营业部总经理为了偿还个人债务，私刻公章骗取营业部客户的钱财高达370多万元。

起诉书中并未披露被告人赖刚的原单位，但是在起诉书的细节处透露了部分细节。起诉书中描述，赖刚以帮助投资理财为幌子，邀请两位受害人在其处购买理财产品，签订的均是《华西证券股份有限公司结构优化产品投资协议书》和《结构化产品认购资金到账确认函》，并加盖其伪造的华西证券公司及什邡蓥华山营业部的印章。

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而就在今年8月30日，四川证监局曾经对华西证券什邡蓥华山路营业部总经理赖刚发过监管函。

对当事人赖刚，四川证监局给予出具警示函的监管措施，因其担任蓥华山路营业部负责人期间，“存在谋取不正当利益的情形，给投资者造成损失”。

在已披露的起诉书中，这位营业部老总在长达四年的时间里，对营业部的客户实施了多起诈骗；骗取的的钱财也均用于归还个人债务。

涪城区检察院认为，赖刚以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒真相的方式，以及在签订、履行合同过程中，骗取他人钱财，骗取他人钱财，数额特别巨大——以上行为触犯了《刑法》第二百六十六条、第二百二十四条的规定，涪城区检察院以诈骗罪、合同诈骗罪“两罪并罚”，提请绵阳市涪城区人民法院依法判处。

华西证券连带受罚

对华西证券，四川证监局在9月18日下发了警示函，指出了两项违规，并同样予以监管警示。

一是廉洁从业要求落实不到位，部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查，部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等。

二是未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。

语焉不详的警示函并未因引起大家的注意，直到近日，关于赖刚的起诉书挂网，才让不少投资者警觉，在券商做理财，也要十二万分小心，还有可能遭遇“萝卜章”、“假投资理财合同”。

同一天，除蓥华山路营业部外，华西证券还有一处营业部收到了罚单。时任绵阳安昌路营业部（简称：安昌路营业部）客户经理杨兰芳，因替客户办理证券认购、交易等行为，也被四川证监局监管警示。

前同事代领“奖金”后“闪人”

离职员工起诉广发证券“讨薪”

另一桩趣闻则是跟广发证券有关。

广发证券东莞分公司一位名叫刘纪生的前员工，在离职后的两年半里，为了讨要此前完成的四单新三板相关项目的奖金（约11.16万元），两度将老东家告上了法庭。

虽然广东省东莞市中级人民法院最后支持了东莞市第一人民法院的原判，但是在审判书中，却披露出一件特别有意思的事情。

在裁判文书中显示，在刘纪生提交的微信聊天记录显示，根据广发证券的规定，“总部线上系统不允许发给离职（人员）”，由于当事人属于已经离职人员，因此其部分奖励需要由在职人员代领。

刘纪生表示，其当时同意了代领方案，但并没有收到代领的奖金，并称这是广发证券提出的方案执行过程中出现违约所致。

基金君查看这位代领同事奖金的侯杰时，却意外发现：侯杰2009年入职广发证券；自2011年起其执业岗位为投资顾问。而他已于今年5月离职注销，目前还没有其在别家券商任职的记录。

代领的奖金有多少呢？文书显示，侯杰代领了50%的奖金，广发证券直接发放了30%的奖金8369.37元给原告刘纪生。

换句话说，侯杰代领了1.39万元就玩起了“消失”？

不是说好了金融员工年薪百万吗？为了1万多元就这样无底线玩儿消失？

来源：中国基金报